A.任前稽核審計(jì)
B.任期稽核審計(jì)
C.離任稽核審計(jì)
D.效能稽核審計(jì)
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A.電話回訪
B.登門拜訪
C.信函或電子郵件回訪
D.借助營(yíng)銷活動(dòng)回訪
A.網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)方案
B.數(shù)據(jù)庫(kù)設(shè)計(jì)說(shuō)明書
C.重要設(shè)備隨機(jī)資料
D.信息系統(tǒng)的可行性研究報(bào)告
A.35
B.40
C.45
D.50
A.公司利益與客戶利益沖突時(shí)，保護(hù)客戶利益
B.公司客戶與客戶之間利益沖突時(shí)，堅(jiān)持公平交易，防范利益輸送
C.公司利益與客戶利益沖突時(shí)，一定程度上保護(hù)客戶利益，同時(shí)兼顧公司利益
D.公司客戶與客戶之間利益沖突時(shí)，以某一客戶利益最大化為標(biāo)準(zhǔn)
A.輔導(dǎo)過(guò)程
B.輔導(dǎo)的主要內(nèi)容及其效果
C.輔導(dǎo)對(duì)象尚存在的問(wèn)題及是否適合發(fā)行上市的評(píng)價(jià)意見(jiàn)
D.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)的自我評(píng)估
最新試題
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立，法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
證券營(yíng)業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營(yíng)業(yè)部有效運(yùn)行，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號(hào)文要求外，還必須將現(xiàn)場(chǎng)拍照功能嵌入開(kāi)戶流程，保證客戶現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購(gòu)等業(yè)務(wù)）后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
公司合規(guī)部門對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見(jiàn)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開(kāi)戶時(shí)，對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。