多項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)部分析師的職責(zé)包括（）。

A.客戶服務(wù)
B.內(nèi)訓(xùn)
C.研究
D.巡講


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1.多項(xiàng)選擇題《清算交收應(yīng)急預(yù)案》中，規(guī)定一級(jí)應(yīng)急事件包含以下哪些（）。

A.三方存管平臺(tái)、三方存管銀證通訊故障等原因?qū)е麓箢~或大量客戶無法存取款
B.集中交易系統(tǒng)故障T+1日8：00前不能完成客戶清算
C.法人清算系統(tǒng)故障T+1日9：00前不能完成法人清算
D.當(dāng)日24：00時(shí)前不能完成法人清算
E.當(dāng)日22：00時(shí)前不能完成客戶清算

2.多項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)部成立權(quán)限管理小組，其成員由（）等人員組成。負(fù)責(zé)本營(yíng)業(yè)部及所轄服務(wù)部的權(quán)限管理工作。

A.電腦部經(jīng)理和財(cái)務(wù)部經(jīng)理
B.交易主管
C.運(yùn)營(yíng)總監(jiān)
D.營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理

3.多項(xiàng)選擇題保薦代表人履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的工作形式包括但不限于（）。

A.列席上市公司的董事會(huì)和股東大會(huì)
B.審閱上市公司披露的信息
C.定期和不定期的現(xiàn)場(chǎng)檢查
D.發(fā)表獨(dú)立意見或公開聲明
E.發(fā)生關(guān)注事項(xiàng)時(shí)提醒上市公司及時(shí)披露并報(bào)告證券交易所
F.對(duì)上市公司相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)

4.多項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)部在回訪中發(fā)現(xiàn)問題上報(bào)（），并提出初步處理意見。

A.公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
C.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
D.客戶服務(wù)中心

5.多項(xiàng)選擇題各單位財(cái)務(wù)專用章為各單位辦理會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的專用印章，是各單位在銀行的預(yù)留印鑒之一，用印包括單位的下列財(cái)務(wù)活動(dòng)（）。

A.符合授權(quán)審批程序的單位資金支付及調(diào)撥用印
B.銀行對(duì)賬單確認(rèn)用印
C.與外單位經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)合同簽署用印
D.經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)往來單位賬戶余額確認(rèn)用印

最新試題

制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。

題型：判斷題

證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。

題型：判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi)，為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型：判斷題

客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開立，法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。

題型：判斷題

證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。

題型：判斷題

證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見書》，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

同時(shí)采用員工營(yíng)銷和經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部，證券經(jīng)紀(jì)人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動(dòng)

題型：判斷題