多項(xiàng)選擇題根據(jù)公司利益沖突防范管理機(jī)制要求，研究開(kāi)發(fā)中心不得對(duì)下列哪些證券的走勢(shì)或投資的可行性向公眾提出評(píng)價(jià)或建議（）。

A.證券投資部、資產(chǎn)管理部重倉(cāng)持有的證券
B.證券投資部、資產(chǎn)管理部持有的進(jìn)入上市公司流通股前十名的證券
C.證券投資部、資產(chǎn)管理部持有的證券
D.研究開(kāi)發(fā)中心擬發(fā)布報(bào)告當(dāng)日及前兩個(gè)交易日，證券投資部、資產(chǎn)管理部存在交易情形的證券


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1.多項(xiàng)選擇題根據(jù)公司《總部支出管理辦法》財(cái)務(wù)總監(jiān)審批后即可辦理資金支付和報(bào)銷(xiāo)手續(xù)的支出有（）。

A.根據(jù)公司薪酬制定辦法及國(guó)家有關(guān)規(guī)定每月支付的員工工資、社會(huì)保險(xiǎn)及住房公積金等支出
B.20000元（含）以下的因公個(gè)人借款
C.按規(guī)定的審批權(quán)限和程序簽訂的合同或批準(zhǔn)的簽報(bào)需支付的支出。超出已簽訂的合同規(guī)定的條款的，原則上需簽訂補(bǔ)充合同后再辦理支付或報(bào)銷(xiāo)手續(xù)
D.單筆金額2000元（含）以下的日常費(fèi)用（不包括招待費(fèi)）

2.多項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)部分析師的職責(zé)包括（）。

A.客戶(hù)服務(wù)
B.內(nèi)訓(xùn)
C.研究
D.巡講

3.多項(xiàng)選擇題《清算交收應(yīng)急預(yù)案》中，規(guī)定一級(jí)應(yīng)急事件包含以下哪些（）。

A.三方存管平臺(tái)、三方存管銀證通訊故障等原因?qū)е麓箢~或大量客戶(hù)無(wú)法存取款
B.集中交易系統(tǒng)故障T+1日8：00前不能完成客戶(hù)清算
C.法人清算系統(tǒng)故障T+1日9：00前不能完成法人清算
D.當(dāng)日24：00時(shí)前不能完成法人清算
E.當(dāng)日22：00時(shí)前不能完成客戶(hù)清算

4.多項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)部成立權(quán)限管理小組，其成員由（）等人員組成。負(fù)責(zé)本營(yíng)業(yè)部及所轄服務(wù)部的權(quán)限管理工作。

A.電腦部經(jīng)理和財(cái)務(wù)部經(jīng)理
B.交易主管
C.運(yùn)營(yíng)總監(jiān)
D.營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理

5.多項(xiàng)選擇題保薦代表人履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的工作形式包括但不限于（）。

A.列席上市公司的董事會(huì)和股東大會(huì)
B.審閱上市公司披露的信息
C.定期和不定期的現(xiàn)場(chǎng)檢查
D.發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)或公開(kāi)聲明
E.發(fā)生關(guān)注事項(xiàng)時(shí)提醒上市公司及時(shí)披露并報(bào)告證券交易所
F.對(duì)上市公司相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)

最新試題

轄區(qū)外證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

題型：判斷題

損害客戶(hù)、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型：判斷題

證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。

題型：判斷題

采用經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷(xiāo)方式的證券營(yíng)業(yè)部可以聘用非全日制員工開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)活動(dòng)。

題型：判斷題

證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)。

題型：判斷題

證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶(hù)交易結(jié)算資金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)客戶(hù)資金）存管手續(xù)。

題型：判斷題

證券營(yíng)業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營(yíng)業(yè)部有效運(yùn)行，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為。

題型：判斷題

公司合規(guī)部門(mén)對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見(jiàn)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題