A.借記卡及其賬戶資料截屏
B.帳戶人、辦理人有效身份證件及聯(lián)網(wǎng)核查
C.即期匯率優(yōu)惠申請(qǐng)表
D.旅行支票購買合約
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.美元
B.英鎊
C.歐元
D.澳元
A.存折扉頁
B.原業(yè)務(wù)交易交易單
C.客戶有效身份證件
D.5萬以上提供辦理人有效身份證件
A.內(nèi)部賬轉(zhuǎn)賬憑證
B.存折扉頁
C.賬戶人、辦理人有效身份證件
D.倒推日交審批表
A.交易監(jiān)控和履職督導(dǎo)
B.柜員協(xié)管
C.實(shí)物核查
D.信息反饋和培訓(xùn)傳導(dǎo)
E.落實(shí)整改
A.業(yè)務(wù)交易監(jiān)控異常情況及查明的原因
B.問題及處理情況
C.重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)處理
D.監(jiān)督檢查與落實(shí)整改
最新試題
各營業(yè)機(jī)構(gòu)要建立現(xiàn)金尾箱、尾數(shù)包檢查制度，保證合規(guī)操作、賬實(shí)相符。檢查結(jié)束后，檢查人應(yīng)在核心銀行系統(tǒng)打印的“9011”柜員現(xiàn)金余額表和“9603”機(jī)構(gòu)現(xiàn)金余額表上注明檢查時(shí)間、檢查結(jié)果并簽字確認(rèn)，專夾裝訂保管，以備后查。尾箱檢查可分時(shí)、分次進(jìn)行，檢查時(shí)應(yīng)對(duì)成捆卡把、不成捆的全數(shù)清點(diǎn)。
禁止尾箱存放短期內(nèi)不使用的重要空白憑證。
充分認(rèn)識(shí)跨境匯款業(yè)務(wù)中反洗錢與制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控的重要性，嚴(yán)格按照行內(nèi)要求開展盡職調(diào)查，了解、核對(duì)、登記匯款人、收款人信息，了解匯款資金來源和用途或其他交易背景信息，對(duì)于出現(xiàn)異常情形的，按照條線業(yè)務(wù)管理規(guī)定開展加強(qiáng)盡職調(diào)查，對(duì)于中國銀行制度禁止敘做的業(yè)務(wù)應(yīng)拒絕提供服務(wù)。
智能柜臺(tái)清機(jī)操作員可以擔(dān)任吞沒卡保管員。
STS系統(tǒng)網(wǎng)點(diǎn)復(fù)核人員可以設(shè)為前臺(tái)經(jīng)辦人員。
網(wǎng)點(diǎn)嚴(yán)禁代客保管IC卡，不允許客戶使用員工的生產(chǎn)及辦公電腦進(jìn)行對(duì)賬操作（公共電腦嚴(yán)密管控的除外，網(wǎng)銀體驗(yàn)機(jī)在外網(wǎng)上的不在此列）。員工指導(dǎo)客戶使用網(wǎng)銀對(duì)賬，不得替客戶操作鼠標(biāo)及鍵盤。
新入職員工經(jīng)培訓(xùn)取得基礎(chǔ)崗位資格后，方可上崗。
發(fā)現(xiàn)網(wǎng)點(diǎn)出現(xiàn)重大業(yè)務(wù)差錯(cuò)，派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理應(yīng)在一小時(shí)內(nèi)立即向委派機(jī)構(gòu)報(bào)告。
尾箱經(jīng)管人辦理現(xiàn)金交接須執(zhí)行21299交易，對(duì)機(jī)構(gòu)尾箱內(nèi)現(xiàn)金實(shí)物全數(shù)交接后換人換鎖，并登記“營業(yè)機(jī)構(gòu)尾箱交接、輪崗、查庫記錄清單”，留存21299交易憑證。
員工申請(qǐng)因私出國（境）的，應(yīng)提前20至90天提出申請(qǐng)。對(duì)員工超出上述時(shí)間范圍提出的臨時(shí)性申請(qǐng)，員工所在部門、人力資源部、監(jiān)察部等可不予受理審批。