單項選擇題對于董事會或股東大會已審批的重大關(guān)聯(lián)交易額度，總行各額度主管部門及控股子公司按季向哪個部門報告關(guān)聯(lián)交易額度使用情況（）

A.總行風(fēng)險管理部
B.總行法律與合規(guī)部
C.總行條線風(fēng)險管理部
D.所屬條線的總行客戶營銷部


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1.單項選擇題興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度分配和使用的原則是（）

A.集中申報分散使用
B.逐一申報逐一使用
C.無需申報
D.誰申報誰使用

2.單項選擇題興業(yè)銀行哪個部門負責(zé)牽頭興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易管理，承擔(dān)興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易日常管理職責(zé)（）

A.總行風(fēng)險管理部
B.總行法律與合規(guī)部
C.總行企業(yè)金融總部
D.總行各條線風(fēng)險管理部

3.單項選擇題下列哪項不屬于“三項管理”體系（）

A.合規(guī)管理體系
B.內(nèi)控管理體系
C.操作風(fēng)險管理體系
D.全面風(fēng)險管理體系

4.單項選擇題興業(yè)銀行由哪個部門具體負責(zé)識別、評估、通報、監(jiān)控并報告興業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險（）

A.總行風(fēng)險管理部
B.總行法律與合規(guī)部
C.總行辦公室
D.總行各條線風(fēng)險管理部

最新試題

分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運行缺陷（）

題型：多項選擇題

總行內(nèi)部控制委員會設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo)，趙某為總行審計部部門負責(zé)人，請問誰不符合主任委員資格（）

題型：多項選擇題

內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為（）

題型：多項選擇題

下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）

題型：多項選擇題

內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實現(xiàn)控制目標(biāo)的動態(tài)過程和機制。

題型：多項選擇題

非財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證除財務(wù)報告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標(biāo)。

題型：多項選擇題

下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動（）

題型：多項選擇題

下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）

題型：多項選擇題

內(nèi)控評估的主要方法有（）。

題型：多項選擇題

根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評價與糾正。

題型：多項選擇題