A.總行條線業(yè)務部門的授信類關(guān)聯(lián)交易額度由關(guān)聯(lián)方所屬條線的總行客戶營銷部門負責統(tǒng)一申報
B.非授信類關(guān)聯(lián)交易額度需求由總行各條線風險管理部負責統(tǒng)一申報
C.總行非條線業(yè)務部門的非授信類關(guān)聯(lián)交易額度需求直接向總行法律與合規(guī)部申報
D.控股子公司關(guān)聯(lián)交易額度需求（包括授信類及非授信類）直接向總行法律與合規(guī)部申報
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A.采用授信額度審批制度
B.在授信額度范圍內(nèi)，與關(guān)聯(lián)方或關(guān)聯(lián)集團發(fā)生單筆關(guān)聯(lián)交易時，仍需另行按關(guān)聯(lián)交易審批程序報批
C.對單一關(guān)聯(lián)方的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的10%
D.對單個關(guān)聯(lián)法人或其他組織所在集團客戶的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的15%
A.貸款
B.授信
C.拆借
D.現(xiàn)金繳款
A.興業(yè)銀行主要非自然人股東
B.興業(yè)銀行高管直接、間接、共同控制或可施加重大影響的法人或其他組織
C.可直接、間接、共同控制興業(yè)銀行的法人或其他組織
D.興業(yè)銀行員工的家族企業(yè)
A.興業(yè)銀行監(jiān)事
B.分行的高級管理人員
C.分行的中層干部
D.分行內(nèi)部員工
A.依法建立和實施客戶身份識別制度
B.依法建立客戶身份資料和交易記錄保存制度
C.依法執(zhí)行大額交易和可疑交易報告制度
D.反洗錢培訓和宣傳
最新試題
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運行缺陷（）
控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關(guān)鍵控制進行測試，驗證實際業(yè)務操作是否按照制度設計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機構(gòu)控制運行的有效性。
“合規(guī)風險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。
總行內(nèi)部控制委員會常設成員有（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評價工作由（）及審計部獨立評價三部分構(gòu)成。
內(nèi)控評估的主要方法有（）。
內(nèi)部控制應當貫穿（）全過程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務和事項。
財務報告缺陷是指不能合理保證財務報告可靠性的內(nèi)部控制設計和運行缺陷。
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評估工作可以分為以下幾個方面（）