單項選擇題民辦非企業(yè)組織開立銀行結算賬戶時提供的證明文件為()。
A.民辦非企業(yè)營業(yè)執(zhí)照
B.營業(yè)執(zhí)照
C.民辦非企業(yè)登記證書
D.事業(yè)法人登記證書
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1.單項選擇題旅行支票金額超過()美元(含),只可辦理托收
A.5000
B.8000
C.10000
D.50000
2.單項選擇題客戶未加蓋印章或核印后不相符的對賬回單,應在()個工作日內(nèi)與客戶聯(lián)系,要求客戶重新加蓋印章,或出具加蓋協(xié)議約定印章的證明
A.一
B.二
C.三
D.五
3.單項選擇題客戶申辦信用卡時,受理人員未認真落實客戶身份識別規(guī)定,導致客戶虛假辦卡申請通過,造成中國銀行損失的,可依據(jù)《中國銀行股份有限公司員工違規(guī)行為處理辦法(2010年版)》第一百三十一條的()違規(guī)行為規(guī)定對受理人員進行處罰
A.開戶時不認真審核客戶身份證明材料并如實記錄客戶資料的
B.代客戶簽字、輸密碼和領取存折(卡)的
C.對客戶取回印鑒返還后不重新審核的
D.在結算過程中未按規(guī)定辦理查詢、查復的
4.單項選擇題客戶開立新賬戶時,如客戶與中國銀行簽訂新銀企對賬協(xié)議,簽約行柜員在應要求客戶填寫(),在審核客戶填寫資料準確完整后,應在()日內(nèi)將協(xié)議錄入對賬服務系統(tǒng)(CASS),一份對賬協(xié)議正本返還客戶,另一份對賬協(xié)議正本入賬戶資料一同保管。
A.開戶協(xié)議;T+1
B.對賬協(xié)議;T+2
C.對賬協(xié)議;T+1
D.開戶協(xié)議;T+2
5.單項選擇題客戶關系部門應于銀行承兌匯票到期日前()個工作日通知出票人于承兌匯票到期日前,將扣除該筆承兌匯票已圈存保證金后不足部分款項存入其結算賬戶。
A.5
B.10
C.15
D.20
最新試題
在對客戶身份進行識別時應在名單庫中進行篩查,以及時發(fā)現(xiàn)客戶是否被列入制裁名單或“外國政要”名單。
題型:判斷題
作廢的銀行承兌匯票可粘貼在當日傳票中保管。
題型:判斷題
在與客戶的業(yè)務關系存續(xù)期間,銀行應當采取持續(xù)的客戶身份識別措施。當對客戶及其交易的風險認知程度發(fā)生變化時,銀行應重新識別客戶身份,及時調整其風險等級分類,以確認其身份和有關交易是否可疑。
題型:判斷題
下列關于人民幣旅行支票的兌付操作描述正確的是()。
題型:多項選擇題
支票用于提現(xiàn)的,必須符合國家現(xiàn)金管理的規(guī)定,結算賬戶能提取現(xiàn)金。
題型:判斷題
注冊驗資賬戶的期限較短,一般為3-6個月。
題型:判斷題
下列哪些損失或成本不應當納入操作風險事件造成的損失金額()
題型:多項選擇題
下列關于協(xié)助執(zhí)行工作描述正確的是()
題型:多項選擇題
只有對公客戶的定期存款子賬戶全部結清后,才可以關閉主賬戶。
題型:判斷題
下列何種情況下,銀行要收回原來向客戶開出的所有存款證明()
題型:多項選擇題