多項(xiàng)選擇題按照適用法律及規(guī)則監(jiān)控客戶交易,包括但不限于客戶的風(fēng)險(xiǎn)狀況、交易單據(jù)的真實(shí)性審核以及從可靠第三方取得的相關(guān)資料,確保涉及的貨物、船舶等不違反相關(guān)制裁措施。這里所指的可靠第三方,包括()。

A.領(lǐng)事館
B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C.交易所
D.船舶信息查詢網(wǎng)絡(luò)


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2.多項(xiàng)選擇題《中國(guó)人民銀行關(guān)于印發(fā)<法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評(píng)級(jí)管理辦法(試行)>的通知》(銀發(fā)〔2017〕1號(hào))指出:針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)要制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施,積極開展風(fēng)險(xiǎn)警示,以下屬于對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)采取的針對(duì)性措施的是()。

A.準(zhǔn)確識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù),定期管理高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù),適時(shí)調(diào)整高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)范圍
B.對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施,及時(shí)有效地開展風(fēng)險(xiǎn)提示
C.建立健全適合本機(jī)構(gòu)的異常交易監(jiān)測(cè)指標(biāo)或模型
D.積極有效開展對(duì)可疑交易的人工甄別,提出有價(jià)值的重點(diǎn)可疑交易報(bào)告或案件線索

4.單項(xiàng)選擇題對(duì)個(gè)人存款賬戶單筆金額超過(guò)5萬(wàn)元(含)的現(xiàn)金存取,下列表述錯(cuò)誤的是()。

A.核對(duì)客戶的有效身份證件或其他身份證明文件
B.若是身份證,則通過(guò)聯(lián)網(wǎng)核查無(wú)誤后方可支付
C.如為代辦,可只審核代理人身份,不必審核被代理人身份
D.如為代辦,應(yīng)同時(shí)審核代理人和被代理人身份

5.單項(xiàng)選擇題“一法四令”從()開始施行。

A.2002年
B.2007年
C.2008年
D.2009年

最新試題

金融機(jī)構(gòu)在與自然人客戶以開立賬戶的方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí),應(yīng)建立完整的“客戶身份基本信息”,但職業(yè)、國(guó)籍信息,可以不去了解。

題型:判斷題

有關(guān)客戶控股股東和實(shí)際控制人的客戶身份識(shí)別要求,對(duì)境內(nèi)的國(guó)家機(jī)關(guān)和國(guó)有企業(yè)不適用。

題型:判斷題

反洗錢合規(guī)部門及其負(fù)責(zé)人應(yīng)就可疑交易是否應(yīng)該上報(bào)充分表達(dá)自己的意見或有權(quán)決定是否上報(bào)可疑交易。

題型:判斷題

如客戶為政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位客戶,應(yīng)要求登記控股股東或者實(shí)際控制人。

題型:判斷題

采取批量開卡方式的企業(yè),對(duì)員工身份的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。

題型:判斷題

自然人客戶的“身份基本信息”中的證件有效期限,無(wú)關(guān)緊要,金融機(jī)構(gòu)可以不去了解。

題型:判斷題

反洗錢檢查現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)結(jié)束時(shí),應(yīng)與被查單位舉行離場(chǎng)會(huì)談,檢查所涉全部借閱材料可于現(xiàn)場(chǎng)檢查作業(yè)結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)歸還。

題型:判斷題

只有當(dāng)客戶有業(yè)務(wù)需要辦理時(shí),才存在金融機(jī)構(gòu)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)的問(wèn)題。

題型:判斷題

有關(guān)客戶控股股東和實(shí)際控制人的客戶身份識(shí)別要求,對(duì)境內(nèi)的國(guó)家機(jī)關(guān)和國(guó)有企業(yè)同樣適用。

題型:判斷題

在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間,金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶的證件到期時(shí),無(wú)需提醒客戶更新資料信息。

題型:判斷題