多項(xiàng)選擇題柜員設(shè)置基本要求包括（）

A.任何員工不得同時(shí)具有同種業(yè)務(wù)的經(jīng)辦和授權(quán)權(quán)限
B.各級(jí)機(jī)構(gòu)必須至少同時(shí)擁有經(jīng)辦類柜員和核準(zhǔn)類柜員方可正常辦理業(yè)務(wù)；核準(zhǔn)柜員分為6、8、10級(jí)，原則上6、8級(jí)核準(zhǔn)柜員由機(jī)構(gòu)的事中監(jiān)督人員、派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理擔(dān)任，10級(jí)由機(jī)構(gòu)的派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理（含）以上人員擔(dān)任（業(yè)務(wù)條線有具體要求的，以條線規(guī)定為準(zhǔn)），但網(wǎng)點(diǎn)正職原則上不得擁有核心銀行系統(tǒng)柜員權(quán)限
C.柜員在設(shè)置核心銀行系統(tǒng)柜員類型的基礎(chǔ)上，根據(jù)業(yè)務(wù)需要，選擇是否設(shè)置外圍系統(tǒng)角色。原則上，經(jīng)辦類型柜員綁定外圍系統(tǒng)中的經(jīng)辦角色，核準(zhǔn)柜員綁定外圍系統(tǒng)中的授權(quán)角色（業(yè)務(wù)條線有具體要求的，以條線規(guī)定為準(zhǔn)）
D.任何員工不得同時(shí)具有同一外圍系統(tǒng)中的經(jīng)辦和授權(quán)權(quán)限


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1.多項(xiàng)選擇題關(guān)于銀行業(yè)務(wù)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)防范要求，網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注（）

A.崗位職責(zé)分工是否合理明確
B.是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)設(shè)置必要的權(quán)限
C.派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理能否完成業(yè)務(wù)指標(biāo)
D.網(wǎng)點(diǎn)人員是否按照機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的所有指令辦理業(yè)務(wù)

2.多項(xiàng)選擇題關(guān)于銀企對(duì)賬不符賬單處理，以下正確的是（）。

A.不符處理率應(yīng)達(dá)到100%
B.應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行處理
C.不符賬單包括余額不符和核印不符
D.應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行處理

3.多項(xiàng)選擇題關(guān)于銀企對(duì)賬“相互制約原則”以下正確的是（）。

A.客戶賬戶開立與對(duì)賬相分離
B.上門對(duì)賬與所經(jīng)辦業(yè)務(wù)相分離
C.對(duì)未達(dá)賬和賬款差錯(cuò)的查核工作不返原崗處理
D.賬務(wù)核算/金融交易與對(duì)賬相分離

4.多項(xiàng)選擇題關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)管理三大工具的關(guān)系，以下說法正確的是（）

A.操作風(fēng)險(xiǎn)與控制評(píng)估（RACA）針對(duì)發(fā)生過損失來對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和分析
B.關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)監(jiān)控（KRI）通過及時(shí)觀測(cè)反映當(dāng)前情況的指標(biāo)數(shù)據(jù)來對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控
C.操作風(fēng)險(xiǎn)損失數(shù)據(jù)搜集（LDC）通過搜集過去發(fā)生的損失事件來對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審視、分析和總結(jié)
D.操作風(fēng)險(xiǎn)管理三大工具，分別從未來、現(xiàn)在、過去的完整視角對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理

5.多項(xiàng)選擇題關(guān)于“個(gè)人儲(chǔ)蓄賬戶”，以下說法正確的是（）

A.個(gè)人儲(chǔ)蓄賬戶用于辦理現(xiàn)金存取、本人賬戶之間轉(zhuǎn)賬等
B.通過柜面、電話銀行、網(wǎng)上銀行等可辦理不同人名下的儲(chǔ)蓄賬戶之間互轉(zhuǎn)
C.存款人申請(qǐng)開立個(gè)人儲(chǔ)蓄賬戶時(shí)，應(yīng)設(shè)定支取方式
D.個(gè)人儲(chǔ)蓄賬戶的開戶、銷戶可在中國(guó)銀行聯(lián)網(wǎng)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理