A.合規(guī)檢查是合規(guī)管理部門的重要職責(zé)之一
B.合規(guī)檢查已經(jīng)不是發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的重要手段了
C.合規(guī)檢查是揭示合規(guī)隱患的重要手段
D.合規(guī)檢查依據(jù)的是內(nèi)外部規(guī)章制度與規(guī)定
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A.合規(guī)監(jiān)測只需要在重大違規(guī)事件發(fā)生后進行以保證針對性強、效果好
B.合規(guī)監(jiān)測可重點關(guān)注消費者投訴、異常交易等數(shù)據(jù)
C.合規(guī)監(jiān)測應(yīng)按照風(fēng)險矩陣衡量合規(guī)風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響
D.合規(guī)監(jiān)測需要運用風(fēng)險管理、信息管理等理念與技術(shù)
A.合規(guī)審查具體包括審查業(yè)務(wù)經(jīng)營管理事項程序是否合規(guī)、要素是否齊全、條款有無瑕疵、與現(xiàn)有規(guī)則有無沖突等
B.合規(guī)審查依據(jù)的規(guī)則既包括外部相關(guān)法律法規(guī)，也包括內(nèi)部既有制度規(guī)定等
C.新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、新制度是合規(guī)審查的重點
D.合規(guī)審查時按照現(xiàn)有規(guī)則審查，在遇到新情況時必須突破現(xiàn)有規(guī)定要求
A.合規(guī)培訓(xùn)包括對新入職員工進行的全面基礎(chǔ)培訓(xùn)
B.合規(guī)培訓(xùn)包括對員工崗位變動進行的適應(yīng)性培訓(xùn)
C.合規(guī)培訓(xùn)僅限于內(nèi)部合規(guī)部門開展的培訓(xùn)活動
D.合規(guī)培訓(xùn)包括針對新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品上線進行的培訓(xùn)
A.內(nèi)規(guī)建設(shè)應(yīng)當(dāng)明確規(guī)章制度的制定流程
B.內(nèi)規(guī)建設(shè)需要把握好激勵與約束的關(guān)系，設(shè)計好具體的激勵與約束措施和機制
C.內(nèi)規(guī)建設(shè)要建立定期后續(xù)評估機制
D.內(nèi)規(guī)建設(shè)首先需要外規(guī)內(nèi)化，無須考慮機構(gòu)自身特點，要全面內(nèi)化
A.外規(guī)跟進工作可以全部外包給外部中介機構(gòu)
B.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》中對外規(guī)跟進未作要求
C.遵循外規(guī)是商業(yè)銀行一切經(jīng)營管理活動的前提與基礎(chǔ)
D.外規(guī)跟進每年度開展即可，不需要持續(xù)性跟進
最新試題
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項申請。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風(fēng)險管理計劃和合規(guī)風(fēng)險評估報告。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測報告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務(wù)部門負責(zé)分析評估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險狀況，收集合規(guī)風(fēng)險信息并及時報送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
合規(guī)風(fēng)險識別是合規(guī)風(fēng)險管理的第一個階段，是對合規(guī)風(fēng)險的定性分析，也是整個合規(guī)風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。
一級分行以下機構(gòu)高管人員經(jīng)濟責(zé)任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測是合規(guī)風(fēng)險識別的基礎(chǔ)和前提。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。