A.合規(guī)報(bào)告的主體和對(duì)象以及報(bào)告的內(nèi)容、方式、格式和頻次要予以具體明確
B.合規(guī)報(bào)告反映了銀行內(nèi)部重要合規(guī)信息溝通的及時(shí)性與有效性
C.合規(guī)報(bào)告單指合規(guī)管理部門(mén)定期形成的一份書(shū)面格式報(bào)告
D.合規(guī)報(bào)告制度應(yīng)該通過(guò)行內(nèi)制度予以明確
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A.合規(guī)檢查是合規(guī)管理部門(mén)的重要職責(zé)之一
B.合規(guī)檢查已經(jīng)不是發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的重要手段了
C.合規(guī)檢查是揭示合規(guī)隱患的重要手段
D.合規(guī)檢查依據(jù)的是內(nèi)外部規(guī)章制度與規(guī)定
A.合規(guī)監(jiān)測(cè)只需要在重大違規(guī)事件發(fā)生后進(jìn)行以保證針對(duì)性強(qiáng)、效果好
B.合規(guī)監(jiān)測(cè)可重點(diǎn)關(guān)注消費(fèi)者投訴、異常交易等數(shù)據(jù)
C.合規(guī)監(jiān)測(cè)應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)矩陣衡量合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響
D.合規(guī)監(jiān)測(cè)需要運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理、信息管理等理念與技術(shù)
A.合規(guī)審查具體包括審查業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)程序是否合規(guī)、要素是否齊全、條款有無(wú)瑕疵、與現(xiàn)有規(guī)則有無(wú)沖突等
B.合規(guī)審查依據(jù)的規(guī)則既包括外部相關(guān)法律法規(guī)，也包括內(nèi)部既有制度規(guī)定等
C.新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、新制度是合規(guī)審查的重點(diǎn)
D.合規(guī)審查時(shí)按照現(xiàn)有規(guī)則審查，在遇到新情況時(shí)必須突破現(xiàn)有規(guī)定要求
A.合規(guī)培訓(xùn)包括對(duì)新入職員工進(jìn)行的全面基礎(chǔ)培訓(xùn)
B.合規(guī)培訓(xùn)包括對(duì)員工崗位變動(dòng)進(jìn)行的適應(yīng)性培訓(xùn)
C.合規(guī)培訓(xùn)僅限于內(nèi)部合規(guī)部門(mén)開(kāi)展的培訓(xùn)活動(dòng)
D.合規(guī)培訓(xùn)包括針對(duì)新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品上線進(jìn)行的培訓(xùn)
A.內(nèi)規(guī)建設(shè)應(yīng)當(dāng)明確規(guī)章制度的制定流程
B.內(nèi)規(guī)建設(shè)需要把握好激勵(lì)與約束的關(guān)系，設(shè)計(jì)好具體的激勵(lì)與約束措施和機(jī)制
C.內(nèi)規(guī)建設(shè)要建立定期后續(xù)評(píng)估機(jī)制
D.內(nèi)規(guī)建設(shè)首先需要外規(guī)內(nèi)化，無(wú)須考慮機(jī)構(gòu)自身特點(diǎn)，要全面內(nèi)化
最新試題
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦，實(shí)行“誰(shuí)監(jiān)督、誰(shuí)督辦”原則。
對(duì)于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會(huì)計(jì)口徑兩類(lèi)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問(wèn)題突出、檢查資源合理整合。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照?qǐng)?bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告；按照?qǐng)?bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門(mén)的職責(zé)。
盡職監(jiān)督是職能部門(mén)實(shí)施的內(nèi)部控制。
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
內(nèi)控合規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門(mén)盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。