A.重大類
B.較大類
C.一般類
D.輕微類
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A.目標任務類
B.制度流程類
C.組織保障類
D.產品工具類
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A.被檢查機構
B.開展內部監(jiān)督檢查的部門
C.內控合規(guī)部門
D.風險管理部門
最新試題
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
合規(guī)風險報告一般按照報告內容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
各級行內控合規(guī)部門應通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。
內控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內部控制。
一級分行以下機構高管人員經濟責任審計由各級行內控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
內控合規(guī)部門應當根據職能部門盡職監(jiān)督的結果，落實有關責任人員的責任追究。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責任書，并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。
農業(yè)銀行業(yè)務范圍內的關聯(lián)交易，應當嚴格執(zhí)行農業(yè)銀行業(yè)務規(guī)范中關于定價的規(guī)定，不得向關聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。