A.1萬元及以上
B.2萬元及以上
C.5萬元及以上
D.10萬元及以上
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A.保持原狀，不必要重新識別
B.視情況進行視別
C.應當重新識別
D.以上說法都不對
A.各級行內(nèi)控合規(guī)部門
B.各級行安全保衛(wèi)部
C.各級行反洗錢工作領(lǐng)導小組
D.各級行反洗錢處
A.農(nóng)業(yè)銀行研制了疑似地下錢莊、詐騙、傳銷、集資、賭博、販毒、恐怖融資、涉稅、貪腐等相應洗錢風險模型
B.金融機構(gòu)應在可疑交易發(fā)生后的5個工作日內(nèi)報告
C.報告級別為“一般可疑”的報告，由二級分行審核完畢后通過系統(tǒng)上報
D.報告級別為“重點可疑”及以上級別的可疑報告由二級、一級分行、總行逐級審核通過系統(tǒng)上報
A.負責擬定反洗錢工作制度、工作規(guī)劃和工作措施，提交反洗錢工作領(lǐng)導小組審議決定
B.負責對業(yè)務條線反洗錢制度執(zhí)行情況的盡職監(jiān)督管理
C.負責將反洗錢業(yè)務操作納入各業(yè)務條線操作規(guī)程
D.負責配合錄入和報告工作，黑名單的監(jiān)測和處理
A.客戶洗錢風險等級分類的原則包括全面性原則、同一性原則、動態(tài)管理三大原則
B.農(nóng)業(yè)銀行客戶洗錢風險評估及等級分類中運用權(quán)重法計分
C.客戶信息的公開程度不屬于客戶特性風險要素的重要參考子項
D.農(nóng)業(yè)銀行客戶洗錢風險等級采取三級分類法
最新試題
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
內(nèi)控合規(guī)部門應當根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實有關(guān)責任人員的責任追究。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風險性檢查內(nèi)容之一。
對于農(nóng)業(yè)銀行應當遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段，是對合規(guī)風險的定性分析，也是整個合規(guī)風險管理的基礎(chǔ)。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構(gòu)職能部門按照職責分工，對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。