A.綜合報告
B.專項報告
C.定期報告
D.不定期報告
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A.綜合報告
B.專項報告
C.定期報告
D.不定期報告
A.制定完善的合規(guī)風險報告制度
B.明確合規(guī)風險報告的主體和對象
C.明確報告內(nèi)容、報告頻率、報告路線及相關(guān)責任
D.確保及時、全面、完整地向商業(yè)銀行管理層和董事會提供合規(guī)風險報告
A.合規(guī)管理部門內(nèi)部
B.合規(guī)管理部門與職能部門之間
C.合規(guī)管理部門與銀行高級管理層之間
D.商業(yè)銀行和監(jiān)管機構(gòu)之間
A.風險程度
B.風險發(fā)生概率
C.風險值
D.風險原因
A.案件數(shù)據(jù)
B.風險事件數(shù)據(jù)
C.監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題數(shù)據(jù)
D.操作風險數(shù)據(jù)
最新試題
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理,系統(tǒng)自動進行上報。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查項目立項人負責選配檢查人員,組建檢查組,并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
一級分行以下機構(gòu)高管人員經(jīng)濟責任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段,是對合規(guī)風險的定性分析,也是整個合規(guī)風險管理的基礎(chǔ)。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險,按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎(chǔ)和前提。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后,涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)(內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng))向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定,依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。