A.營銷人員可以從事客戶回訪的工作
B.從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)
C.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)
D.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)
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你可能感興趣的試題
A.簽訂新的銷售協(xié)議
B.宣傳推介基金
C.發(fā)售基金份額
D.辦理基金份額申購
A.服務(wù)方式
B.報(bào)酬支付
C.投訴處理
D.獎(jiǎng)懲
A.責(zé)令改正
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.責(zé)令參加培訓(xùn)
A.誠實(shí)守信
B.勤勉盡責(zé)
C.維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)
A.匯集不合格投資者資金以員工個(gè)人名義購買私募產(chǎn)品
B.經(jīng)紀(jì)人委托他人代理從事客戶招攬
C.為非實(shí)名制賬戶提供證券活動(dòng)
D.私下接受客戶委托交易
最新試題
證券公司成立的證券業(yè)務(wù)子公司，如證券資產(chǎn)管理公司等，無需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》開展合規(guī)管理有效性評估。
證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后續(xù)整改階段，應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，合規(guī)管理環(huán)境評估底稿應(yīng)當(dāng)由公司主要負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為（）和（）。
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性和重要性。
公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的，應(yīng)當(dāng)按要求成立評估小組。
關(guān)于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復(fù)核，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入管理層的績效考核范圍。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對公司（）等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。