A.責令改正
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.責令參加培訓
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A.誠實守信
B.勤勉盡責
C.維護行業(yè)聲譽
A.匯集不合格投資者資金以員工個人名義購買私募產(chǎn)品
B.經(jīng)紀人委托他人代理從事客戶招攬
C.為非實名制賬戶提供證券活動
D.私下接受客戶委托交易
A.對董事、高級管理人員履行合規(guī)管理職責的情況進行監(jiān)督
B.對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領(lǐng)導責任的董事、高級管理人員提出罷免的建議
C.公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責
D.審議批準合規(guī)管理的基本制度
A.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
B.預(yù)測基金的證券投資業(yè)績
C.違規(guī)承諾收益或者承擔損失
D.登載單位或者個人的推薦性文字
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
C.中國證券監(jiān)督管理委員會
D.當?shù)刈C監(jiān)局
最新試題
關(guān)于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復(fù)核，下列選項中錯誤的是（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的，應(yīng)當按要求成立評估小組。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應(yīng)當以合規(guī)風險為導向。
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責的時間不得超過3個月。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當重點關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
證券公司合規(guī)總監(jiān)認為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機構(gòu)或人員協(xié)助其工作。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估。
《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評估的全部評估內(nèi)容。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當對公司（）等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。