多項選擇題違法違規(guī)行為包括()。

A.匯集不合格投資者資金以員工個人名義購買私募產(chǎn)品
B.經(jīng)紀(jì)人委托他人代理從事客戶招攬
C.為非實名制賬戶提供證券活動
D.私下接受客戶委托交易


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1.多項選擇題證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)事會或者監(jiān)事履行下列合規(guī)管理職責(zé)()。

A.對董事、高級管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督
B.對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級管理人員提出罷免的建議
C.公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)
D.審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度

2.多項選擇題基金宣傳推介材料必須真實、準(zhǔn)確,與基金合同、基金招募說明書相符,不得有下列情形()。

A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
B.預(yù)測基金的證券投資業(yè)績
C.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
D.登載單位或者個人的推薦性文字

3.單項選擇題()依據(jù)法律法規(guī)和自律規(guī)則,對基金銷售活動進(jìn)行自律管理,并對基金銷售人員進(jìn)行資格管理。

A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
C.中國證券監(jiān)督管理委員會
D.當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局

最新試題

證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段,應(yīng)及時向管理層報告整改進(jìn)展情況。

題型:判斷題

公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段,應(yīng)及時向管理層報告整改進(jìn)展情況。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。

題型:判斷題

代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時間不得超過3個月。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估應(yīng)當(dāng)采取的方法有()

題型:多項選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展()次合規(guī)管理有效性全面評估。

題型:填空題

證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主動配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作,及時處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項。

題型:判斷題

證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后續(xù)整改階段,應(yīng)及時向管理層報告整改進(jìn)展情況。

題型:判斷題

證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中,要突出全面性、客觀性和重要性。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括()、()、()、()。

題型:填空題