A.資格準(zhǔn)入制度；非法證券活動
B.備案制度；非法證券活動
C.備案制度；不正當(dāng)競爭活動
D.資格準(zhǔn)入制度；不正當(dāng)競爭活動
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A.作為經(jīng)紀(jì)人小花，每次拓展新客戶都一定向客戶進行介紹市場相關(guān)情況，幫助客戶了解和熟悉證券市場和小花所在的證券公司、與證券交易相關(guān)的政策法規(guī)和基礎(chǔ)知識及業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，尤其是強調(diào)“買者自負(fù)”原則，提醒客戶增強風(fēng)險意識
B.小花每天上班第一件事情是向客戶傳遞所代理證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券金融類產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息
C.小花是個熱情的人，也知道加強主動營銷的重要性，因此經(jīng)常主動向客戶送上生日、節(jié)日問候，并不斷向客戶提供內(nèi)幕信息
D.一般小花會結(jié)合客戶的特點適當(dāng)?shù)赝扑]金融產(chǎn)品，如果客戶需要購買不適合其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品，小花會耐心的向客戶提示風(fēng)險
以下現(xiàn)象有一個共同的特征是（）。
1、證券經(jīng)紀(jì)人向客戶推薦股票
2、部分營業(yè)部無資格營銷人員開股市沙龍，開展咨詢活動
3、客戶經(jīng)理通過短信、QQ向客戶推薦股票
4、小彭是有咨詢資格的柜臺開戶人員，他每天都推薦幾個股票，并明確告訴投資者在什么價格買，什么價格賣
A.違規(guī)從事咨詢
B.造成客戶流失
C.非法持有買賣股票
D.法律未禁止
A.通過資格考試、簽訂合同、執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書
B.簽訂合同、通過資格考試、執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書
C.執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書、通過資格考試、簽訂合同
D.通過資格考試、執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書、簽訂合同
A.開空戶
B.非現(xiàn)場開戶
C.不正當(dāng)競爭
D.接受客戶全權(quán)委托
A.主辦券商應(yīng)針對每家申請掛牌公司設(shè)立專門項目小組，負(fù)責(zé)盡職調(diào)查，起草盡職調(diào)查報告，制作推薦文件等
B.項目小組應(yīng)由主辦券商內(nèi)部人員組成，其成員須取得證券執(zhí)業(yè)資格，其中注冊會計師、律師和行業(yè)分析師至少各一名
C.行業(yè)分析師應(yīng)具有申請掛牌公司所屬行業(yè)的相關(guān)專業(yè)知識，并在最近一年內(nèi)發(fā)表過有關(guān)該行業(yè)的研究報告
D.主辦券商應(yīng)在項目小組中指定一名負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)人至少參與一個推薦掛牌項目
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對公司（）等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評估。
《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評估的全部評估內(nèi)容。
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性和重要性。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的，應(yīng)當(dāng)按要求成立評估小組。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中，錯誤的是（）
證券公司合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機構(gòu)或人員協(xié)助其工作。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展（）次合規(guī)管理有效性全面評估。