單項選擇題

以下現(xiàn)象有一個共同的特征是（）。 
1、證券經(jīng)紀人向客戶推薦股票  
2、部分營業(yè)部無資格營銷人員開股市沙龍，開展咨詢活動 
3、客戶經(jīng)理通過短信、QQ向客戶推薦股票 
4、小彭是有咨詢資格的柜臺開戶人員，他每天都推薦幾個股票，并明確告訴投資者在什么價格買，什么價格賣

A.違規(guī)從事咨詢
B.造成客戶流失
C.非法持有買賣股票
D.法律未禁止


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1.單項選擇題經(jīng)紀人展業(yè)前應該（）。

A.通過資格考試、簽訂合同、執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書
B.簽訂合同、通過資格考試、執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書
C.執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書、通過資格考試、簽訂合同
D.通過資格考試、執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書、簽訂合同

3.單項選擇題關于新三板業(yè)務的下列說法不準確的是（）

A.主辦券商應針對每家申請掛牌公司設立專門項目小組，負責盡職調查，起草盡職調查報告，制作推薦文件等
B.項目小組應由主辦券商內部人員組成，其成員須取得證券執(zhí)業(yè)資格，其中注冊會計師、律師和行業(yè)分析師至少各一名
C.行業(yè)分析師應具有申請掛牌公司所屬行業(yè)的相關專業(yè)知識，并在最近一年內發(fā)表過有關該行業(yè)的研究報告
D.主辦券商應在項目小組中指定一名負責人，負責人至少參與一個推薦掛牌項目

5.單項選擇題作為一名經(jīng)紀人，你只能在一定區(qū)域內展業(yè)，但是證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應當與其服務的證券公司的（）的合理區(qū)域相適應。

A.管理能力及證券營業(yè)部的客戶拓展水平和客戶服務
B.盈利能力及證券營業(yè)部的客戶拓展水平和客戶服務
C.管理能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務
D.盈利能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶營銷

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