A.違背客戶的委托為其買賣證券
B.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
C.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
D.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣
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A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
B.持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
C.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
D.由于所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員
A.以自己名義持有、買賣股票
B.借他人名義持有、買賣股票
C.收受他人贈送的股票
D.沒有轉(zhuǎn)讓已持有的股票
A.證券公司的合規(guī)管理應當覆蓋公司所有業(yè)務、各個部門和分支機構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)
B.證券公司應當樹立合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起的理念，倡導和推進合規(guī)文化建設，培育全體工作人員的合規(guī)意識
C.證券公司分支機構(gòu)負責人應當加強對部門和分支機構(gòu)工作人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)督管理，對部門和分支機構(gòu)合規(guī)管理的有效性承擔責任
D.證券公司分支機構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患時，應當主動、及時地向合規(guī)總監(jiān)報告
A.合并、分立、變更公司形式以及公司解散
B.證券營業(yè)部異地遷址
C.增加或減少注冊資本
D.變更業(yè)務范圍
A.客戶身份識別制度
B.客戶身份資料和交易記錄保存制度
C.大額交易和可疑交易報告制度
D.責任追究制度
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應當重點關注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
下列關于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中，錯誤的是（）
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性和重要性。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估人員按照業(yè)務發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風險的高低，從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本，對樣本的符合性做出判斷。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效，最終應看證券公司是否實現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應當以合規(guī)風險為導向。
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責的時間不得超過3個月。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的，應當按要求成立評估小組。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復核應當實行回避制度。