A.經(jīng)濟(jì)處罰
B.警告記過
C.降級、解聘
D.取消從業(yè)資格
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A.客戶回訪
B.建立經(jīng)紀(jì)人檔案，執(zhí)業(yè)過程留痕
C.將執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入到經(jīng)紀(jì)人的績效考核中
D.對經(jīng)紀(jì)人所服務(wù)客戶的異常交易行為進(jìn)行監(jiān)控
A.代理委托人從事證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益
C.或與委托人約定分擔(dān)證券投資損失
D.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
A.違背客戶的委托為其買賣證券
B.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
C.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
D.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
B.持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
C.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
D.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員
A.以自己名義持有、買賣股票
B.借他人名義持有、買賣股票
C.收受他人贈送的股票
D.沒有轉(zhuǎn)讓已持有的股票
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評估。
證券公司成立的證券業(yè)務(wù)子公司，如證券資產(chǎn)管理公司等，無需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》開展合規(guī)管理有效性評估。
下列關(guān)于合規(guī)管理有效性評估與內(nèi)控評價關(guān)系的各種說法中，正確的有（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為（）和（）。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展（）次合規(guī)管理有效性全面評估。
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效，最終應(yīng)看證券公司是否實現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營。
證券公司合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機構(gòu)或人員協(xié)助其工作。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險為導(dǎo)向。
證券公司合規(guī)部門對公司董事會負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。