判斷題證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托,專門代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。

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4.多項(xiàng)選擇題任何單位或者個(gè)人有下列行為之一,操縱期貨交易價(jià)格的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處20萬元以上100萬元以下的罰款:()

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為
B.蓄意串通,按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易,影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
C.以自己為交易對象,自買自賣,影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
D.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的

5.多項(xiàng)選擇題證券公司不得向()提供融資、融券

A.在該證券公司從事證券交易不足半年的投資者
B.證券投資經(jīng)驗(yàn)豐富、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力強(qiáng)的投資者
C.證券公司股東
D.證券公司關(guān)聯(lián)人
E.交易結(jié)算資金已納入第三方存管的投資者

最新試題

證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。

題型:判斷題

公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段,應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對公司()等進(jìn)行合規(guī)審查,并出具書面的合規(guī)審查意見。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入管理層的績效考核范圍。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司開展合規(guī)管理有效性評估,應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)()。

題型:多項(xiàng)選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,合規(guī)管理環(huán)境評估底稿應(yīng)當(dāng)由公司主要負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為()和()。

題型:填空題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復(fù)核應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度。

題型:判斷題