A.防范操作風(fēng)險(xiǎn)及案件風(fēng)險(xiǎn)
B.防范法律風(fēng)險(xiǎn)
C.杜絕嚴(yán)重違規(guī)行為
D.加強(qiáng)內(nèi)部控制
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A.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)員工可能涉及案件但尚未確認(rèn)的情況
B.大額授信企業(yè)負(fù)責(zé)人失蹤，可能演化為案件
C.媒體披露或在社會(huì)某一范圍內(nèi)傳播的案件線索
D.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)員工無故離崗或失蹤一兩天，事后查明離崗原因?qū)е掳讣l(fā)生的可能性很小
A.行政案件
B.刑事案件
C.因經(jīng)濟(jì)糾紛引起的民事案件
D.商業(yè)賄賂案件
A.1
B.2
C.3
D.5
A.半年；50%
B.半年；100%
C.一年；50%
D.一年；100%
A.一百
B.五百
C.一千
D.五千
最新試題
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指銀行因未能遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
《湖南省農(nóng)村信用社案件責(zé)任追究辦法（試行）》規(guī)定，案件責(zé)任追究方式可以合并使用，可以經(jīng)濟(jì)處理或其他問責(zé)方式代替紀(jì)律處分。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照（）的標(biāo)準(zhǔn)，對案件風(fēng)險(xiǎn)問題落實(shí)整改。
案件責(zé)任追究的有關(guān)要求（）
《湖南省農(nóng)村信用社重點(diǎn)領(lǐng)域案件風(fēng)險(xiǎn)排查指導(dǎo)意見（試行）》規(guī)定，案件風(fēng)險(xiǎn)排查包括（）
根據(jù)銀監(jiān)部門有關(guān)文件，案件責(zé)任追究的有關(guān)要求（）。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可根據(jù)業(yè)務(wù)需要隨意查詢個(gè)人信用報(bào)告
《中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理有效防范柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的通知》規(guī)定，關(guān)于加強(qiáng)“三道防線”建設(shè)方面，說法正確的是（）
嚴(yán)禁將個(gè)人名章、授權(quán)卡、密碼交給他人使用或復(fù)制、共用、超權(quán)限持有他人的用戶名和密碼。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置三項(xiàng)制度包括（）