單項(xiàng)選擇題股份制商業(yè)銀行應(yīng)實(shí)施董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)對（）的有效監(jiān)督和高級(jí)管理層對其金融從業(yè)人員的有效監(jiān)控，防范內(nèi)部人員參與違法犯罪活動(dòng)。

A.高級(jí)管理層
B.金融從業(yè)人員
C.股東大會(huì)
D.以上皆是


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2.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)在研發(fā)創(chuàng)新型金融產(chǎn)品過程中，應(yīng)進(jìn)行（），并書面記錄相關(guān)情況。

A.洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
B.洗錢結(jié)果評(píng)價(jià)
C.洗錢犯罪防控
D.反洗錢培訓(xùn)

4.單項(xiàng)選擇題義務(wù)機(jī)構(gòu)對非自然人客戶受益所有人的追溯，應(yīng)當(dāng)逐層深入并最終明確為掌握控制權(quán)或者獲取收益的自然人，對于公司的受益所有人判定標(biāo)準(zhǔn)不正確的是（）。

A.直接擁有超過25%公司股權(quán)或者表決權(quán)的自然人
B.間接擁有超過20%公司股權(quán)或者表決權(quán)的自然人
C.通過人事、財(cái)務(wù)等其他方式對公司進(jìn)行控制的自然人
D.公司的高級(jí)管理人員

最新試題

實(shí)際業(yè)務(wù)處理中，與固定資產(chǎn)相關(guān)的裝修都計(jì)入固定資產(chǎn)裝修科目核算。（）

題型：判斷題

資產(chǎn)負(fù)債表主要提供有關(guān)財(cái)務(wù)狀況方面的信息，即某一特定日期關(guān)于山東農(nóng)村商業(yè)銀行資產(chǎn)、負(fù)債、所有者權(quán)益及其相互關(guān)系的信息。（）

題型：判斷題

買斷式買入返售證券中間付息的，沖減買入返售證券資產(chǎn)成本。（）

題型：判斷題

農(nóng)村商業(yè)銀行可以用公款支付負(fù)責(zé)人個(gè)人支出。（）

題型：判斷題

農(nóng)村商業(yè)銀行代辦儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)和代辦收貸業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)應(yīng)按規(guī)定審批后集中列支，一律轉(zhuǎn)賬支付，不得支付現(xiàn)金。（）

題型：判斷題

固定資產(chǎn)初始購建時(shí)發(fā)生的裝修支出計(jì)入固定資產(chǎn)裝修科目核算。（）

題型：判斷題

財(cái)務(wù)開支有權(quán)審批人對低于其審批權(quán)限最高限額的財(cái)務(wù)支出，均有權(quán)審批。（）

題型：判斷題

農(nóng)村商業(yè)銀行應(yīng)在財(cái)務(wù)開支審批辦法中明確規(guī)定各審批人對應(yīng)的審批權(quán)限，相應(yīng)的財(cái)務(wù)事項(xiàng)必須按審批權(quán)限逐級(jí)審批，必要時(shí)可越級(jí)審批。（）

題型：判斷題

各農(nóng)村商業(yè)銀行應(yīng)按照工資總額管理要求，均衡列支職工薪酬，當(dāng)年費(fèi)用額度不夠時(shí)可將職工薪酬下甩至次年列支。（）

題型：判斷題

投資類科目的核算碼一般均分為自營業(yè)務(wù)核算碼和理財(cái)業(yè)務(wù)核算碼。（）

題型：判斷題