多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于利用共同基金進(jìn)行洗錢的描述中，正確的有（）

A.這種洗錢方式在基金行業(yè)發(fā)達(dá)且規(guī)模巨大的西方國家較為常見
B.這種洗錢方式在基金行業(yè)發(fā)達(dá)且規(guī)模巨大的東方國家較為常見
C.典型案例有上世紀(jì)80年代中期著名的Edward洗錢案件。
D.典型案例有上世紀(jì)80年代中期著名的David洗錢案件。


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1.多項(xiàng)選擇題依據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶份資料及交易記錄保存管理辦法》，下述說法中正確的有（）

A.客戶身份資料信息自業(yè)務(wù)關(guān)系建立后至少保存5年
B.客戶交易信息自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存5年
C.客戶一次性交易信息自記賬當(dāng)年起至少保存5年
D.同一介質(zhì)上存有不同保存期限客戶身份資料或者交易記錄的，應(yīng)當(dāng)按照5年期限保存

2.多項(xiàng)選擇題按照《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》，金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應(yīng)向（）部門報(bào)告

A.中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心
B.中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)
C.當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)
D.當(dāng)?shù)匕踩珯C(jī)關(guān)

3.多項(xiàng)選擇題證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特點(diǎn)等各方面情況，衡量本機(jī)構(gòu)對(duì)其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度，評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)?？蛻麸L(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）

A.客戶信息的公開程度
B.客戶所持身份證件或身份證明文件的種類。
C.自然人客戶財(cái)務(wù)狀況、資金來源、年齡
D.非自然人客戶的股權(quán)或控制權(quán)結(jié)構(gòu)、存續(xù)時(shí)間。

4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券期貨業(yè)法人機(jī)構(gòu)的反洗錢年度報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋（）

A.本機(jī)構(gòu)總部各項(xiàng)業(yè)務(wù)
B.全部分支機(jī)構(gòu)各項(xiàng)業(yè)務(wù)
C.僅限部分分支機(jī)構(gòu)各項(xiàng)業(yè)務(wù)
D.僅限人民銀行當(dāng)年度開展過現(xiàn)場(chǎng)檢查的分支機(jī)構(gòu)