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整改責(zé)任單位應(yīng)于問題庫發(fā)起整改流程之日起5個(gè)工作日內(nèi)登錄內(nèi)控管理系統(tǒng)，錄入整改計(jì)劃，并按整改計(jì)劃執(zhí)行，于預(yù)計(jì)整改完成日前再次登陸內(nèi)控管理系統(tǒng)錄入整改落實(shí)情況。
信貸客戶銀行賬戶、固定資產(chǎn)及其他重要資產(chǎn)被他人采取查封、凍結(jié)等財(cái)產(chǎn)保全措施，直接影響廣發(fā)銀行權(quán)益的，屬于重大突發(fā)預(yù)警事件。
對于個(gè)人結(jié)匯和境內(nèi)個(gè)人購匯實(shí)行年度總額管理，年度總額分別為每人每年等值5萬美元。年度總額內(nèi)的，憑本人有效身份證件直接在銀行辦理。
廣發(fā)銀行各單位應(yīng)有效開展非自然人客戶的身份識(shí)別，提高受益所有人信息透明度，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和分類管理，防范復(fù)雜股權(quán)或者控制權(quán)結(jié)構(gòu)導(dǎo)致的洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)，需登記客戶受益所有人的姓名、地址、身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼和有效期限。
內(nèi)設(shè)部門行政公章用于辦理部門職權(quán)范圍內(nèi)制發(fā)的文件、信函、報(bào)表以及部門對外聯(lián)絡(luò)等事宜。確需對外報(bào)送的一切文件、信函、證明等相關(guān)材料和對外信用擔(dān)保，須由部門領(lǐng)導(dǎo)簽署意見后，報(bào)上級(jí)行主管行長或其授權(quán)部門負(fù)責(zé)人簽批。
禁止泄露客戶信息資料或?qū)⒖蛻粜畔①Y料用于非工作用途。
廣發(fā)銀行實(shí)行審慎的信息科技服務(wù)外包管理策略和嚴(yán)格的外包風(fēng)險(xiǎn)管理，信息科技管理責(zé)任不得外包。
不良資產(chǎn)批量轉(zhuǎn)讓定價(jià)各環(huán)節(jié)須嚴(yán)格控制知情人范圍，切實(shí)防范泄密風(fēng)險(xiǎn)。
嚴(yán)禁未經(jīng)批準(zhǔn)私自下載保存生產(chǎn)數(shù)據(jù)。
廣發(fā)銀行標(biāo)準(zhǔn)合同，是指為便于在業(yè)務(wù)中重復(fù)使用而由總行法律與合規(guī)部對文本的內(nèi)容、體例和格式等進(jìn)行統(tǒng)一制定并公布全行必須使用的合同文本。