《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》制定依據(jù)的主要法律法規(guī)有：（）
1.《中華人民共和國反洗錢法》
2.《中華人民共和國中國人民銀行法》
3.《中華人民共和國反恐怖主義法》
4.《中華人民共和國商業(yè)銀行法》
A.1，2
B.1，3
C.1，2，3
D.1，2，3，4
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
金融機構對先前獲得的客戶身份資料的（）有疑問的，應當重新識別客戶身份。
1.真實性2.有效性3.完整性4.合法性。
A.1，2
B.1，4
C.1，2，3
D.1，2，3，4
中國人民銀行及其分支機構對法定監(jiān)管事項存在疑問需要進一步確認的，可以通過哪些方式向金融機構進行確認和核實。（）
1.電話
2.書面質(zhì)詢
3.約見金融機構高級管理人員談話
4.現(xiàn)場檢查
A.1，2
B.1，2，3
C.1，3，4
D.1，2，3，4
不能作為實名證件使用的有（）。
1.臨時身份證；
2.學生證；
3.機動車駕駛證；
4.介紹信；
5.法定身份證件的復印件。
A.2，4，5
B.3，4，5
C.2，3，4，5
D.以上皆是
洗錢活動可以通過哪種途徑和方式？（）
1.通過買賣股票、基金、保險或設立企業(yè)等各種投資活動，將非法資金合法化
2.通過購買彩票進行洗錢
3.通過購買房產(chǎn)進行洗錢
4.通過珠寶古董交易和虛假拍賣進行洗錢
A.1，3
B.1，3，4
C.2，3，4
D.1，2，3，4
A.低風險
B.較高風險
C.中風險
D.高風險
最新試題
公司收到涉嫌（）的可疑交易報告后對涉嫌的交易進行分析、甄別，有合理理由認為該交易或者客戶與該違法犯罪活動有關的，經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心、公司所在地中國人民銀行分支機構、公安機關報告。
各部門和分支機構開展反洗錢培訓應覆蓋到單位全體員工。針對全體員工的反洗錢培訓，每年至少（）次；針對新員工的培訓，應在其入職后（）個月內(nèi)至少進行1次。當?shù)乇O(jiān)管部門有更高培訓頻率要求的，應遵守其規(guī)定。
為高風險等級客戶辦理業(yè)務或建立新業(yè)務關系時，應經(jīng)（）的批準或授權。
公司按照（）、客戶行為、資金劃轉、交易特征等多個維度建立可疑交易監(jiān)測模型，模型設置采取系統(tǒng)監(jiān)測和人工監(jiān)測相結合的模式。
分支機構前臺業(yè)務全體員工（含市場總監(jiān)、理財顧問等）及經(jīng)紀人直接接觸、聯(lián)絡客戶，對識別和防止洗錢的發(fā)生負主要責任。具體負責以下哪項職責（）。
分支機構受理業(yè)務時，如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢（）名單，則應中止為客戶辦理業(yè)務，并將有關情況及時向分支機構反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡員報告，反洗錢聯(lián)絡員應當立即向公司合規(guī)部報告。
《金融機構反洗錢規(guī)定》的施行時間是（）。
反洗錢行政調(diào)查中對可能被轉移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料，可以予以（）。
下面關于自然人基本信息登記內(nèi)容表述錯誤的是（）。
在中華人民共和國境內(nèi)設立的金融機構和按照規(guī)定應當履行反洗錢義務的特定非金融機構，應當依法采取預防、監(jiān)控措施，建立健全（）、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度，履行反洗錢義務。