山東住院醫(yī)師燒傷整形科耳鼻喉科章節(jié)練習(xí)(2017.02.06)

來源：考試資料網(wǎng)

1 證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的（）等中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

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2 證券公司自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)是（）。

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3.判斷題證券公司因包銷而買賣證券，或者為對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)參與金融衍生產(chǎn)品交易的，可不受自營清單的限制。（）

參考答案：對(duì)

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4 對(duì)證券自營業(yè)務(wù)人員的業(yè)績考核和激勵(lì)應(yīng)遵循（）原則，對(duì)自營業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

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5 證券交易內(nèi)幕信息的知情人在涉及對(duì)該證券的價(jià)格有重大影響的信息公布前，建議他人買賣證券的，應(yīng)受到()處罰。

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6.判斷題在發(fā)行人控股的公司中擔(dān)任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕消息知情人。（）

參考答案：錯(cuò)