反洗錢考試金融機構反洗錢章節(jié)練習(2019.11.13)

來源：考試資料網

1 四十六周歲以上的，發(fā)給（）有效的居民身份證。

2.判斷題金融機構應采取切實可行的措施保存客戶身份資料和交易記錄，便于反洗錢調查和監(jiān)督管理。

3.問答題簡述成立調查組的要求。

參考答案：根據《中國人民銀行反洗錢調查實施細則（試行）》的規(guī)定，中國人民銀行及其省一級分支機構實施反洗錢調查前應當成立調查組。調查...

4 中國人民銀行及其分支機構書面詢問金融機構時，應填制《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管質詢通知書》，經（）批準后送達被詢問的金融機構，金融機構應自送達之日起（）個工作日內書面回復被詢問的問題。

5 金融機構應當履行的反洗錢義務不包括以下哪條（）。

6.判斷題內部控制并不能為金融機構提供絕對保障，只能做到“合理”保障。

7 中國積極參加國際反洗錢合作，2007年6月，中國正式加入（），成為該組織正式成員。

8.判斷題被稱為避稅天堂的國家和地區(qū)一般有嚴格的反洗錢法律法規(guī)。

9.判斷題中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會是國務院反洗錢行政主管部門。

10.問答題制定、實施《反洗錢法》的意義是什么？

參考答案：一是有利于預防和發(fā)現(xiàn)洗錢活動，追查和沒收犯罪所得，遏制洗錢犯罪及其相關犯罪，維護經濟安全和社會穩(wěn)定；二是有利于消除洗錢活...