反洗錢考試金融機構反洗錢章節(jié)練習(2020.02.05)

來源：考試資料網

1 小張代小李辦理證券賬戶開戶時，證券公司應當（）

2 中國人民銀行或其分支機構約見金融機構高級管理人員談話時，應填制《約見金融機構高級管理人員談話通知書》，經銀行（部）（）批準后提前（）個工作日送達金融機構（）

3 根據《中華人民共和國反洗錢法》等法律規(guī)定，（）制定了《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，現予發(fā)布，自2007年8月1日起施行。

4 《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定，客戶通過在境內金融機構開立的銀行卡所發(fā)生的大額，由（）負責報告。

5.問答題簡述金融行動特別工作組（FATF）建議實施客戶身份識別制度的非金融行業(yè)。

參考答案：（1）賭場
（2）房地產代理商
（3）貴重金屬交易商和珠寶商
（4）律師、公證人和其他獨立...

6 義務機構應當根據實際情況以及從可靠途徑、以可靠方式獲取的相關信息或者數據，識別非自然人客戶的受益所有人，并在業(yè)務關系存續(xù)期間，（）關注受益所有人信息變更情況。

7 在中國人民銀行授權的前提下，下列哪家人民銀行分支機構既可對金融機構履行反洗錢義務的情況進行監(jiān)督、檢查，又可對金融機構違反反洗錢規(guī)定的行為進行行政處罰（）。

8.判斷題海關發(fā)現個人出入境攜帶的現金、無記名有價證劵超過規(guī)定金額的，應及時向反洗錢行政主管部門通報。

9 金融機構對人民銀行的在反洗錢調查過程中采取的措施不服的，也可以申請復議這種救濟途徑可以稱為：（）

10 報告機構因機構名稱、總部注冊地變更或機構合并、拆分、撤銷等原因需對機構信息進行變更時，須在變更后的（）個工作日內到人民銀行分支機構領取《報告機構基本情況變更表》。申請總部注冊地變更的報告機構應向變更后總部注冊地人民銀行分支機構進行申請。