反洗錢考試人民銀行反洗錢名詞解釋每日一練(2019.05.13)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題對(duì)收到《反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管意見書》后，金融機(jī)構(gòu)有異議要在10個(gè)工作日內(nèi)書面申訴或申辯，若其陳述的事實(shí)、理由以及提交的證據(jù)成立的，中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以采納。

參考答案：對(duì)

2 反洗錢培訓(xùn)對(duì)象包括哪些人員（）

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3.填空題客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分四要素指的是：（）、（）、（）、（）。

參考答案：客戶特性；地域；業(yè)務(wù)；職業(yè)（行業(yè)）

4 銀行為自然人辦理境外匯入款業(yè)務(wù)，單筆或累計(jì)總值2000美元以上的匯入款，應(yīng)審查哪個(gè)表單（）

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5.判斷題貸后應(yīng)關(guān)注客戶融資后資金流量和業(yè)務(wù)狀況，避免客戶利用融資資金從事高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)而給銀行業(yè)務(wù)帶來風(fēng)險(xiǎn)；但發(fā)現(xiàn)客戶有可疑行為，只需進(jìn)行關(guān)注，不必填報(bào)可疑交易報(bào)告。

參考答案：錯(cuò)