反洗錢考試反洗錢考試綜合練習(xí)單項選擇題每日一練(2020.06.09)

來源：考試資料網(wǎng)

1 （）負(fù)責(zé)監(jiān)督全行執(zhí)行統(tǒng)一的反洗錢政策，對全行反洗錢風(fēng)險及管理狀況、風(fēng)險承受能力及水平進(jìn)行評估。

2 華夏銀行反洗錢條線內(nèi)建立（），各級員工凡發(fā)現(xiàn)華夏銀行員工存在反洗錢違規(guī)現(xiàn)象，均可直接向總行反洗錢工作辦公室報告。

3 為加強反洗錢管理，防范和控制洗錢風(fēng)險，提高全行反洗錢風(fēng)控能力和管理水平，根據(jù)《（）》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》等法律、法規(guī)及《華夏銀行反洗錢管理辦法》，制定華夏銀行反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組工作規(guī)則。

4 金融機(jī)構(gòu)通過第三方識別客戶身份的，應(yīng)當(dāng)確保第三方已經(jīng)采取符合《中華人民共和國反洗錢法》要求的客戶身份識別措施；第三方未采取符合反洗錢法要求的客戶身份識別措施的，由（）承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任。

5 核實確認(rèn)不屬于安理會有關(guān)決議名單范圍的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到核實確認(rèn)通知（）日，立即終止交易限制措施。