A.員工通過自查發(fā)現(xiàn)的輕微違規(guī)行為，在同級、上級部門或外部檢查前能夠整改完畢且未造成不良后果的
B.因抵制無效被迫實(shí)施輕微違規(guī)行為，且已向上級機(jī)構(gòu)和主管人員充分報(bào)告，并能提供充分的證據(jù)證明上述事實(shí)的
C.完全因設(shè)施、系統(tǒng)、自然災(zāi)害等非人為原因?qū)е螺p微違規(guī)行為發(fā)生的
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A.交易規(guī)模與經(jīng)營規(guī)模
B.交易對手與經(jīng)營范圍
C.交易方式與經(jīng)營性質(zhì)
D.當(dāng)日交易與歷史交易
A.核對客戶提供的身份證明資料與填寫的《對公客戶控股股東或者實(shí)際控制人身份信息登記表》是否相符
B.公司章程記載的控股股東身份信息與客戶提供的控股股東身份信息是否一致
C.聯(lián)網(wǎng)核查公民身份證信息
D.登陸工商行政管理機(jī)關(guān)市場主體信用信息公示系統(tǒng)在線查詢客戶信息
A.控股股東，是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東
B.實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人，主要針對不主動(dòng)披露以代理人身份從事交易活動(dòng)的客戶，但被代
C.對公客戶（國家政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位除外）申請開立單位銀行結(jié)算賬戶時(shí)，應(yīng)提供公司章程原件、控股股東或者實(shí)際控制人的有效身份證件或其他身份證明文件原件。客戶因合理理由無法提供原件的，可僅提供復(fù)印件，但應(yīng)對相關(guān)資料的真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)，并向營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)出具相關(guān)證明
D.開立單位結(jié)算賬戶，應(yīng)填寫《對公客戶控股股東或者實(shí)際控制人身份信息登
A.辦理業(yè)務(wù)渠道
B.客戶職業(yè)
C.所處行業(yè)
D.客戶所持身份證件
A.國籍
B.注冊地
C.住所
D.經(jīng)營所在地
最新試題
在履行客戶身份識別義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當(dāng)?shù)刂袌?bào)告以下可疑行為（）
總行投資理財(cái)部為理財(cái)業(yè)務(wù)歸口管理和組織協(xié)調(diào)部門，主要負(fù)責(zé)（）
受理資信證明業(yè)務(wù)申請時(shí)，應(yīng)要求客戶提交（）
資金結(jié)算存有不良記錄或未嚴(yán)格執(zhí)行結(jié)算紀(jì)律的情形包括但不限于以下內(nèi)容：（）
通過柜面受理銀行賬戶開戶申請的，銀行可為開戶申請人（）。
開通公務(wù)卡還款服務(wù)的電子銀行渠道包括（）
嚴(yán)禁用戶利用電子郵件系統(tǒng)從事下列活動(dòng)：（）
銀行可通過Ⅲ類戶為存款人提供（）和繳費(fèi)支付（）服務(wù)。
2016年1月起，銀行將青島市財(cái)政非稅收入繳納服務(wù)接入銀行（）和（）系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)向青島客戶提供在線為本人或他人繳納青島財(cái)政非稅收入的服務(wù)。
銀行可通過Ⅱ類戶為存款人提供（）等服務(wù)。