多項(xiàng)選擇題營業(yè)機(jī)構(gòu)分析可疑案例時(shí)，應(yīng)充分考慮客戶背景（如職業(yè)、年齡、收入、注冊資金、經(jīng)營范圍、控股股東或者實(shí)際控制人等）、行業(yè)特征、客戶地域?qū)傩?，將（）、賬戶交易與客戶身份等進(jìn)行比配，密切關(guān)注客戶行為和業(yè)務(wù)類型，提高可疑交易報(bào)告分析的有效性和準(zhǔn)確性。

A.交易規(guī)模與經(jīng)營規(guī)模
B.交易對手與經(jīng)營范圍
C.交易方式與經(jīng)營性質(zhì)
D.當(dāng)日交易與歷史交易


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1.多項(xiàng)選擇題各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)按照勤勉盡責(zé)的原則，采取合理手段識(shí)別、核對客戶提供的控股股東或者實(shí)際控制人身份信息。采取的身份識(shí)別和核對措施包括但不限于（）回訪客戶、實(shí)地查訪等。

A.核對客戶提供的身份證明資料與填寫的《對公客戶控股股東或者實(shí)際控制人身份信息登記表》是否相符
B.公司章程記載的控股股東身份信息與客戶提供的控股股東身份信息是否一致
C.聯(lián)網(wǎng)核查公民身份證信息
D.登陸工商行政管理機(jī)關(guān)市場主體信用信息公示系統(tǒng)在線查詢客戶信息

2.多項(xiàng)選擇題關(guān)于控股股東或者實(shí)際控制人身份識(shí)別，下列說法正確的是（）

A.控股股東，是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東
B.實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人，主要針對不主動(dòng)披露以代理人身份從事交易活動(dòng)的客戶，但被代
C.對公客戶（國家政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位除外）申請開立單位銀行結(jié)算賬戶時(shí)，應(yīng)提供公司章程原件、控股股東或者實(shí)際控制人的有效身份證件或其他身份證明文件原件。客戶因合理理由無法提供原件的，可僅提供復(fù)印件，但應(yīng)對相關(guān)資料的真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)，并向營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)出具相關(guān)證明
D.開立單位結(jié)算賬戶，應(yīng)填寫《對公客戶控股股東或者實(shí)際控制人身份信息登

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《山東省農(nóng)村信用社洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評估及客戶分類管理暫行辦法》規(guī)定，客戶特性風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）

A.涉及客戶的風(fēng)險(xiǎn)提示信息或權(quán)威媒體報(bào)道信息
B.非自然人客戶的股權(quán)或控制權(quán)結(jié)構(gòu)
C.自然人客戶年齡
D.非自然人客戶的存續(xù)時(shí)間