A.未按照規(guī)定建立反洗錢法內(nèi)控制度，未按照規(guī)定設立專門機構(gòu)或者制定專業(yè)機構(gòu)負責反洗錢工作的
B.未按照規(guī)定要求單位提供有效證明文件和資料，進行核對登記，未按照規(guī)定保存客戶的賬戶資料和交易記錄的
C.違反規(guī)定將反洗錢工作信息泄漏給客戶和其他工作人員的
D.未按照規(guī)定報告大額交易和可疑交易的
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.《聯(lián)合國機制非法販運麻醉品和精神藥物公約》
B.《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》
C.《聯(lián)合國制止向恐怖主義提供資助的國際公約》
D.《聯(lián)合國反腐敗公約》
A.檢查準備
B.檢查實施
C.檢查報告
D.檢查處理
A、基本存款賬戶
B、活期存款賬戶
C、個人結(jié)算賬戶
D、一般存款賬戶
E、專用存款賬戶
F、臨時存款賬戶
A、加入并實施有關公約
B、司法協(xié)助和引渡
C、對等主管機關之間的合作
D、反洗錢信息交換
A、中國人民銀行
B、司法部門
C、金融機構(gòu)
D、特定的非金融機構(gòu)
最新試題
反洗錢資料保存的范圍包括哪些方面（）？
從犯罪規(guī)模上看，毒品共同犯罪案件所占比例很高，且呈團伙化、家族化、集團化趨勢。
關于反洗錢內(nèi)部審計工作，下列說法正確的有哪些（）？
從交易模式看，電信詐騙團伙賬戶分為上游賬戶、過渡賬戶和下游賬戶三類。
當"有合理理由懷疑客戶或者其交易對手或者客戶的受益所有人、資金或者其他資產(chǎn)與名單相關"，現(xiàn)行反洗錢法規(guī)中提及的后續(xù)措施包括∶（）。
非法集資案件涉及領域較多，其中投資理財領域占比較小。
通關走私是指通過海關監(jiān)管區(qū)進出境，采取瞞報、偽報、低報、偽裝、藏匿等手段進行走私，通常報關價格明顯低于市場價格或有違常理。
以下哪一項屬于涉嫌貪腐犯罪的客戶行為識別點（）？
走私犯罪在"個人身份背景"方面的識別點包括（）。
涉嫌匯兌型地下錢莊的公司經(jīng)營范圍多為商貿(mào)、建材、文具、服裝、咨詢、技術(shù)服務、文化傳媒等。