A、證券公司工作人員在為高風險等級客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)經(jīng)其業(yè)務(wù)部門或分支機構(gòu)負責人的批準或授權(quán)。
B、對于高風險等級客戶，實施更為嚴格的客戶身份識別措施。
C、對于低風險等級客戶不再重新識別客戶身份。
D、對高風險等級客戶評定、定期審核過程中，應(yīng)當按照更為審慎嚴格的標準審查客戶的交易和行為，開展可疑交易識別工作。
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你可能感興趣的試題
A、重要身份信息發(fā)生變更
B、涉及司法機關(guān)調(diào)查
C、系統(tǒng)預(yù)警可疑交易
D、發(fā)生大量交易
E、涉及權(quán)威媒體案件報道
A、各類證券賬戶
B、開放式基金賬戶
C、衍生產(chǎn)品賬戶
D、模擬交易賬戶
A、客戶身份識別和風險等級劃分制度
B、信息隔離墻制度
C、大額交易和可疑交易報告制度
D、客戶身份資料和交易記錄保存制度
E、反洗錢保密制度和宣傳培訓(xùn)制度
A、中國人民銀行
B、中國銀監(jiān)會
C、中國證監(jiān)會
D、中國保監(jiān)會
A、客戶身份資料及客戶風險等級劃分資料
B、交易記錄
C、大額交易報告
D、可疑交易報告
E、履行反洗錢義務(wù)所知悉的國家執(zhí)法部門調(diào)查涉嫌洗錢活動的信息
最新試題
反洗錢監(jiān)控名單的監(jiān)測對象包括（）。
從個人背景分析，疑似涉嫌零包販毒的客戶職業(yè)一般為無業(yè)者，部分為青少年，且部分個人預(yù)留工作單位為娛樂場所。
在客戶行為方面，疑似涉嫌腐敗的客戶及其特定關(guān)系人在辦理存現(xiàn)業(yè)務(wù)時，出具的現(xiàn)金通常為最新版人民幣。
以下哪一項不屬于套現(xiàn)洗錢在資金交易方面的識別點（）？
涉嫌匯兌型地下錢莊的公司經(jīng)營范圍多為商貿(mào)、建材、文具、服裝、咨詢、技術(shù)服務(wù)、文化傳媒等。
反洗錢資料保存的范圍包括哪些方面（）？
從交易模式看，電信詐騙團伙賬戶分為上游賬戶、過渡賬戶和下游賬戶三類。
以下哪一項不屬于疑似大宗販毒的客戶身份識別點（）？
通關(guān)走私是指通過海關(guān)監(jiān)管區(qū)進出境，采取瞞報、偽報、低報、偽裝、藏匿等手段進行走私，通常報關(guān)價格明顯低于市場價格或有違常理。
從行為特征來看，涉嫌網(wǎng)絡(luò)賭博的賬戶往往在開戶后不久便通過自助非柜面渠道變更賬戶信息。例如，更改電子銀行業(yè)務(wù)預(yù)留電話、銀行卡密碼等。