多項(xiàng)選擇題銀行應(yīng)設(shè)立有效的內(nèi)控體系和風(fēng)險(xiǎn)管理部門（包括首席風(fēng)險(xiǎn)官或類似職位），并確保獲得充分的（）。

A.資源保障
B.授權(quán)
C.地位
D.獨(dú)立性
E.向董事會報(bào)告的途徑


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題銀行公司治理組織架構(gòu)的主體包括（）。

A.股東大會
B.董事會
C.內(nèi)部控制
D.監(jiān)事會
E.高級管理層

2.多項(xiàng)選擇題有利于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度主要包括（）。

A.建設(shè)強(qiáng)有力的合規(guī)文化
B.建立有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
C.合規(guī)績效考核制度
D.合規(guī)問責(zé)制度
E.誠信舉報(bào)制度

3.多項(xiàng)選擇題對于（）決議，應(yīng)當(dāng)由董事會2／3以上董事通過方可有效。

A.利潤分配方案
B.重大投資
C.聘任或解聘高級管理人員
D.資本補(bǔ)充方案
E.財(cái)務(wù)重組等重大事項(xiàng)

4.多項(xiàng)選擇題以下屬于內(nèi)部控制保障體系要素的是（）。

A.報(bào)告機(jī)制
B.風(fēng)險(xiǎn)識別
C.人員管理
D.信息系統(tǒng)控制
E.內(nèi)控文化

5.多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)定義，正確的有（）。

A.商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受法律制裁的風(fēng)險(xiǎn)
B.商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受監(jiān)管處罰的風(fēng)險(xiǎn)
C.商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受重大財(cái)務(wù)損失的風(fēng)險(xiǎn)
D.商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)
E.商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)