單項(xiàng)選擇題調(diào)查人員少于（）人或者未出示執(zhí)法證和調(diào)查通知書的，農(nóng)村商業(yè)銀行有權(quán)拒絕調(diào)查。

A.1
B.2
C.3
D.4


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2.單項(xiàng)選擇題客戶在農(nóng)村商業(yè)銀行開立的賬戶或銀行卡所發(fā)生的大額交易，由（）報(bào)告。

A.開戶機(jī)構(gòu)
B.受理機(jī)構(gòu)
C.收單機(jī)構(gòu)

3.單項(xiàng)選擇題客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級由（）負(fù)責(zé)評定。

A.客戶號建立機(jī)構(gòu)
B.業(yè)務(wù)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)
C.總行運(yùn)行管理部
D.省聯(lián)社

4.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》，（）的現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取、現(xiàn)金結(jié)售匯、現(xiàn)鈔兌換、現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金票據(jù)解付及其他形式的現(xiàn)金收支，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)告。

A.單筆或者五日累計(jì)人民幣交易20萬元以上、外幣交易等值2萬美元以上
B.單筆或者當(dāng)日累計(jì)人民幣交易20萬元以上、外幣交易等值1萬美元以上
C.單筆20萬元以上、外幣交易等值1萬美元以上
D.單筆或者當(dāng)日累計(jì)人民幣交易30萬元以上、外幣交易等值1萬美元以上

5.單項(xiàng)選擇題非自然人客戶銀行賬戶與其他銀行賬戶發(fā)生當(dāng)日（）的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)，營業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報(bào)送大額交易。

A.單筆或者累計(jì)人民幣交易200萬元以上、外幣交易等值20萬美元以上
B.單筆或者累計(jì)人民幣交易50萬元以上、外幣交易等值10萬美元以上
C.單筆或者累計(jì)人民幣交易100萬元以上、外幣交易等值10萬美元以上
D.單筆或者累計(jì)人民幣交易200萬元以上、外幣交易等值10萬美元以上

最新試題

指令經(jīng)辦人員違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的，發(fā)出指令的管理人員為間接責(zé)任人。

題型：判斷題

省聯(lián)社不定期對“三好銀行”創(chuàng)建工作進(jìn)行暗訪，暗訪記錄作為創(chuàng)建的考核依據(jù)。發(fā)現(xiàn)已授牌的“三好銀行”單位達(dá)不到合格分?jǐn)?shù)線的，對其進(jìn)行（）處理。

題型：單項(xiàng)選擇題

擅自泄露個(gè)人存款信息、秘密的，給予降低薪酬系數(shù)，警告至記過處理。

題型：判斷題

員工可以試圖自行解決利益沖突問題。

題型：判斷題

根據(jù)監(jiān)管部門要求，巢湖農(nóng)村商業(yè)銀行對內(nèi)退、退休員工、駕駛員、保衛(wèi)等人員的賬戶可以不予管理。

題型：判斷題

根據(jù)《巢湖農(nóng)村商業(yè)銀行員工違規(guī)積分管理實(shí)施細(xì)則》，違規(guī)行為已進(jìn)行積分處理的，不影響或抵消其他相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)和紀(jì)律處罰。

題型：判斷題

與客戶串通，提供不實(shí)對賬信息，情節(jié)嚴(yán)重的，給予記過至待崗處理。

題型：判斷題

根據(jù)《安徽省農(nóng)村商業(yè)銀行“三好銀行”考核標(biāo)準(zhǔn)（修訂版）》，不需要對安保外包單位開展監(jiān)督檢查。

題型：判斷題

“三好銀行”創(chuàng)建驗(yàn)收合格分?jǐn)?shù)線為（）分（含）。

題型：單項(xiàng)選擇題

合規(guī)問責(zé)實(shí)行過錯(cuò)責(zé)任原則。根據(jù)誰的責(zé)任由誰承擔(dān)的原則，劃分直接責(zé)任人和間接責(zé)任人，其中發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為不報(bào)告、不制止的視同為直接責(zé)任人。

題型：判斷題