趙某擔(dān)任甲上市公司總經(jīng)理,并持有該公司股票10萬(wàn)股,錢某為甲公司董事長(zhǎng)兼法定代表人。
2011年7月1日,錢某召集甲公司的董事會(huì),9名董事中有4人出席,另有1名董事孫某因故未能出席,書(shū)面委托錢某代為出席投票。經(jīng)錢某提議,出席董事會(huì)的全體董事通過(guò)決議,從即日起免除趙某總經(jīng)理的職務(wù)。12月20日,趙某賣出所持的2萬(wàn)股甲公司股票。
2011年12月23日,趙某向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面舉報(bào)稱:(1)甲公司的子公司乙公司曾向甲公司全體董事提供低息借款,用于個(gè)人購(gòu)房;(2)2011年4月1日,甲公司召開(kāi)的董事會(huì)通過(guò)決議為母公司丙公司向銀行借款提供擔(dān)保,但甲公司并未公開(kāi)披露該擔(dān)保事項(xiàng)。
2012年1月16日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布對(duì)甲公司涉嫌虛假陳述的行為立案調(diào)查。3月1日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布:經(jīng)調(diào)查,甲公司存在虛假陳述行為,決定對(duì)甲公司給予警告,并處罰款50萬(wàn)元;認(rèn)定錢某為直接責(zé)任人員,并處罰款10萬(wàn)元;認(rèn)定董事李某等人為其他直接責(zé)任人,并處罰款10萬(wàn)元。錢某辯稱,甲公司未披露擔(dān)保事項(xiàng)是公司實(shí)際控制人的要求,自己只是遵照指令行事,不應(yīng)受處罰;李某則辯稱,自己是獨(dú)立董事,并不參與甲公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng),因此不應(yīng)對(duì)甲公司的虛假陳述行為承擔(dān)任何責(zé)任。中國(guó)證監(jiān)會(huì)未采納錢某和李某的抗辯理由。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問(wèn)題:
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臨時(shí)股東大會(huì)作出的公司債券發(fā)行決議,是否符合法定表決權(quán)比例?并說(shuō)明理由。
鄭某于2009年12月20日轉(zhuǎn)讓其全部股份的行為是否符合法律規(guī)定?并說(shuō)明理由。
根據(jù)本題要點(diǎn)(2)所提示的內(nèi)容,甲公司本次發(fā)行的認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)價(jià)格和行權(quán)期間是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定?并分別說(shuō)明理由。
根據(jù)本題要點(diǎn)(4)所提示的內(nèi)容,董事陳某、董事會(huì)秘書(shū)張某的行為是否對(duì)本次發(fā)行的批準(zhǔn)構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙?并說(shuō)明理由。
在甲公司董事會(huì)擬訂的向特定對(duì)象發(fā)行普通股的方案中,有哪些不符合證券法律制度規(guī)定之處?并分別說(shuō)明理由。
孫某買賣風(fēng)順科技股票的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易?并說(shuō)明理由。
董事陳某是否應(yīng)就投資軟件項(xiàng)目的損失對(duì)甲公司承擔(dān)賠償責(zé)任?并說(shuō)明理由。
在甲公司董事會(huì)擬訂的公開(kāi)發(fā)行公司債券的方案中,有哪些不符合證券法律制度規(guī)定之處?并分別說(shuō)明理由。
公司董事會(huì)秘書(shū)鄭某主張其本人不應(yīng)受處罰的抗辯是否成立?并說(shuō)明理由。
根據(jù)甲公司董事會(huì)擬訂的向特定對(duì)象發(fā)行普通股的方案,本次發(fā)行是否應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)?并說(shuō)明理由。