問(wèn)答題

大華股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“大華公司”)于2006年在上海證券交易所上市,普通股總數(shù)為5億股,甲、乙分別持有大華公司31%和25%的股份。截至2013年年底,大華公司凈資產(chǎn)額為1o億元,最近3年可分配利潤(rùn)分別為3000萬(wàn)元、2000萬(wàn)元和1000萬(wàn)元。2014年2月,大華公司董事會(huì)決定,擬公開(kāi)發(fā)行公司債券籌資5億元,期限為5年,年利率為6%,財(cái)務(wù)顧問(wèn)四維公司認(rèn)為,大華公司的凈資產(chǎn)和利潤(rùn)情況均不符合發(fā)行公司債券的條件,建議考慮其他融資途徑。2014年3月,大華公司董事會(huì)作出決議,擬公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股,并制定方案如下:
(1)發(fā)行優(yōu)先股3億股,擬募資5億元;
(2)第一年股息率為6%,此后每?jī)赡旮鶕?jù)市場(chǎng)利率調(diào)整一次;(3)優(yōu)先股股東按照約定股息率分配股息后,還可以與普通股股東一起參加剩余利潤(rùn)分配。2014年4月,在大華公司召開(kāi)的年度股東大會(huì)上,優(yōu)先股融資方案未獲通過(guò)。
由于融資無(wú)望,大華公司股價(jià)持續(xù)走低。2014年5月8日,丙公司通知大華公司和上海證券交易所,同時(shí)發(fā)布公告,稱(chēng)其已于4月27日與大華公司的股東丁達(dá)成股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,擬收購(gòu)丁持有的大華公司7%的股權(quán)。與此同時(shí),甲宣布將在未來(lái)12個(gè)月內(nèi)增持大華公司不超過(guò)2%的股份。
某媒體經(jīng)調(diào)查后披露,丙與乙共同設(shè)有一普通合伙企業(yè),因此,丙與乙構(gòu)成一致行動(dòng)人,丙在收購(gòu)丁持有的大華公司7%的股權(quán)時(shí)必須采取要約收購(gòu)方式。該媒體還披露,2014年4月28日,股民A和B均在虧本賣(mài)出其證券賬戶(hù)中的全部股票后,分別買(mǎi)人大華公司股票10萬(wàn)股和15萬(wàn)股,此前兩人均未買(mǎi)賣(mài)過(guò)大華公司股票,A是股東丁之妻,B與丙公司董事長(zhǎng)C系好友。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn),B與C曾于4月27日晚間通話(huà),兩人對(duì)此次交易均未提供合理解釋?zhuān)挥嘘P(guān)媒體披露的情況屬實(shí)。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問(wèn)題:

四維公司關(guān)于大華公司的凈資產(chǎn)和利潤(rùn)情況均不符合發(fā)行公司債券條件的判斷是否正確?并分別說(shuō)明理由。

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1.問(wèn)答題

趙某擔(dān)任甲上市公司總經(jīng)理,并持有該公司股票10萬(wàn)股,錢(qián)某為甲公司董事長(zhǎng)兼法定代表人。
2011年7月1日,錢(qián)某召集甲公司的董事會(huì),9名董事中有4人出席,另有1名董事孫某因故未能出席,書(shū)面委托錢(qián)某代為出席投票。經(jīng)錢(qián)某提議,出席董事會(huì)的全體董事通過(guò)決議,從即日起免除趙某總經(jīng)理的職務(wù)。12月20日,趙某賣(mài)出所持的2萬(wàn)股甲公司股票。
2011年12月23日,趙某向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面舉報(bào)稱(chēng):(1)甲公司的子公司乙公司曾向甲公司全體董事提供低息借款,用于個(gè)人購(gòu)房;(2)2011年4月1日,甲公司召開(kāi)的董事會(huì)通過(guò)決議為母公司丙公司向銀行借款提供擔(dān)保,但甲公司并未公開(kāi)披露該擔(dān)保事項(xiàng)。
2012年1月16日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布對(duì)甲公司涉嫌虛假陳述的行為立案調(diào)查。3月1日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布:經(jīng)調(diào)查,甲公司存在虛假陳述行為,決定對(duì)甲公司給予警告,并處罰款50萬(wàn)元;認(rèn)定錢(qián)某為直接責(zé)任人員,并處罰款10萬(wàn)元;認(rèn)定董事李某等人為其他直接責(zé)任人,并處罰款10萬(wàn)元。錢(qián)某辯稱(chēng),甲公司未披露擔(dān)保事項(xiàng)是公司實(shí)際控制人的要求,自己只是遵照指令行事,不應(yīng)受處罰;李某則辯稱(chēng),自己是獨(dú)立董事,并不參與甲公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng),因此不應(yīng)對(duì)甲公司的虛假陳述行為承擔(dān)任何責(zé)任。中國(guó)證監(jiān)會(huì)未采納錢(qián)某和李某的抗辯理由。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問(wèn)題:

錢(qián)某和李某各自對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的抗辯能否成立?并分別說(shuō)明理由。
2.問(wèn)答題

趙某擔(dān)任甲上市公司總經(jīng)理,并持有該公司股票10萬(wàn)股,錢(qián)某為甲公司董事長(zhǎng)兼法定代表人。
2011年7月1日,錢(qián)某召集甲公司的董事會(huì),9名董事中有4人出席,另有1名董事孫某因故未能出席,書(shū)面委托錢(qián)某代為出席投票。經(jīng)錢(qián)某提議,出席董事會(huì)的全體董事通過(guò)決議,從即日起免除趙某總經(jīng)理的職務(wù)。12月20日,趙某賣(mài)出所持的2萬(wàn)股甲公司股票。
2011年12月23日,趙某向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面舉報(bào)稱(chēng):(1)甲公司的子公司乙公司曾向甲公司全體董事提供低息借款,用于個(gè)人購(gòu)房;(2)2011年4月1日,甲公司召開(kāi)的董事會(huì)通過(guò)決議為母公司丙公司向銀行借款提供擔(dān)保,但甲公司并未公開(kāi)披露該擔(dān)保事項(xiàng)。
2012年1月16日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布對(duì)甲公司涉嫌虛假陳述的行為立案調(diào)查。3月1日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布:經(jīng)調(diào)查,甲公司存在虛假陳述行為,決定對(duì)甲公司給予警告,并處罰款50萬(wàn)元;認(rèn)定錢(qián)某為直接責(zé)任人員,并處罰款10萬(wàn)元;認(rèn)定董事李某等人為其他直接責(zé)任人,并處罰款10萬(wàn)元。錢(qián)某辯稱(chēng),甲公司未披露擔(dān)保事項(xiàng)是公司實(shí)際控制人的要求,自己只是遵照指令行事,不應(yīng)受處罰;李某則辯稱(chēng),自己是獨(dú)立董事,并不參與甲公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng),因此不應(yīng)對(duì)甲公司的虛假陳述行為承擔(dān)任何責(zé)任。中國(guó)證監(jiān)會(huì)未采納錢(qián)某和李某的抗辯理由。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問(wèn)題:

2011年4月1日甲公司董事會(huì)通過(guò)的為丙公司提供擔(dān)保的決議是否合法?并說(shuō)明理由。
3.問(wèn)答題

趙某擔(dān)任甲上市公司總經(jīng)理,并持有該公司股票10萬(wàn)股,錢(qián)某為甲公司董事長(zhǎng)兼法定代表人。
2011年7月1日,錢(qián)某召集甲公司的董事會(huì),9名董事中有4人出席,另有1名董事孫某因故未能出席,書(shū)面委托錢(qián)某代為出席投票。經(jīng)錢(qián)某提議,出席董事會(huì)的全體董事通過(guò)決議,從即日起免除趙某總經(jīng)理的職務(wù)。12月20日,趙某賣(mài)出所持的2萬(wàn)股甲公司股票。
2011年12月23日,趙某向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面舉報(bào)稱(chēng):(1)甲公司的子公司乙公司曾向甲公司全體董事提供低息借款,用于個(gè)人購(gòu)房;(2)2011年4月1日,甲公司召開(kāi)的董事會(huì)通過(guò)決議為母公司丙公司向銀行借款提供擔(dān)保,但甲公司并未公開(kāi)披露該擔(dān)保事項(xiàng)。
2012年1月16日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布對(duì)甲公司涉嫌虛假陳述的行為立案調(diào)查。3月1日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布:經(jīng)調(diào)查,甲公司存在虛假陳述行為,決定對(duì)甲公司給予警告,并處罰款50萬(wàn)元;認(rèn)定錢(qián)某為直接責(zé)任人員,并處罰款10萬(wàn)元;認(rèn)定董事李某等人為其他直接責(zé)任人,并處罰款10萬(wàn)元。錢(qián)某辯稱(chēng),甲公司未披露擔(dān)保事項(xiàng)是公司實(shí)際控制人的要求,自己只是遵照指令行事,不應(yīng)受處罰;李某則辯稱(chēng),自己是獨(dú)立董事,并不參與甲公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng),因此不應(yīng)對(duì)甲公司的虛假陳述行為承擔(dān)任何責(zé)任。中國(guó)證監(jiān)會(huì)未采納錢(qián)某和李某的抗辯理由。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問(wèn)題:

乙公司向甲公司的所有董事提供低息借款購(gòu)房的行為是否合法?并說(shuō)明理由。
4.問(wèn)答題

趙某擔(dān)任甲上市公司總經(jīng)理,并持有該公司股票10萬(wàn)股,錢(qián)某為甲公司董事長(zhǎng)兼法定代表人。
2011年7月1日,錢(qián)某召集甲公司的董事會(huì),9名董事中有4人出席,另有1名董事孫某因故未能出席,書(shū)面委托錢(qián)某代為出席投票。經(jīng)錢(qián)某提議,出席董事會(huì)的全體董事通過(guò)決議,從即日起免除趙某總經(jīng)理的職務(wù)。12月20日,趙某賣(mài)出所持的2萬(wàn)股甲公司股票。
2011年12月23日,趙某向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面舉報(bào)稱(chēng):(1)甲公司的子公司乙公司曾向甲公司全體董事提供低息借款,用于個(gè)人購(gòu)房;(2)2011年4月1日,甲公司召開(kāi)的董事會(huì)通過(guò)決議為母公司丙公司向銀行借款提供擔(dān)保,但甲公司并未公開(kāi)披露該擔(dān)保事項(xiàng)。
2012年1月16日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布對(duì)甲公司涉嫌虛假陳述的行為立案調(diào)查。3月1日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布:經(jīng)調(diào)查,甲公司存在虛假陳述行為,決定對(duì)甲公司給予警告,并處罰款50萬(wàn)元;認(rèn)定錢(qián)某為直接責(zé)任人員,并處罰款10萬(wàn)元;認(rèn)定董事李某等人為其他直接責(zé)任人,并處罰款10萬(wàn)元。錢(qián)某辯稱(chēng),甲公司未披露擔(dān)保事項(xiàng)是公司實(shí)際控制人的要求,自己只是遵照指令行事,不應(yīng)受處罰;李某則辯稱(chēng),自己是獨(dú)立董事,并不參與甲公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng),因此不應(yīng)對(duì)甲公司的虛假陳述行為承擔(dān)任何責(zé)任。中國(guó)證監(jiān)會(huì)未采納錢(qián)某和李某的抗辯理由。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問(wèn)題:

2011年12月20日趙某賣(mài)出所持甲公司2萬(wàn)股股票的行為是否合法?并說(shuō)明理由。
5.問(wèn)答題

趙某擔(dān)任甲上市公司總經(jīng)理,并持有該公司股票10萬(wàn)股,錢(qián)某為甲公司董事長(zhǎng)兼法定代表人。
2011年7月1日,錢(qián)某召集甲公司的董事會(huì),9名董事中有4人出席,另有1名董事孫某因故未能出席,書(shū)面委托錢(qián)某代為出席投票。經(jīng)錢(qián)某提議,出席董事會(huì)的全體董事通過(guò)決議,從即日起免除趙某總經(jīng)理的職務(wù)。12月20日,趙某賣(mài)出所持的2萬(wàn)股甲公司股票。
2011年12月23日,趙某向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面舉報(bào)稱(chēng):(1)甲公司的子公司乙公司曾向甲公司全體董事提供低息借款,用于個(gè)人購(gòu)房;(2)2011年4月1日,甲公司召開(kāi)的董事會(huì)通過(guò)決議為母公司丙公司向銀行借款提供擔(dān)保,但甲公司并未公開(kāi)披露該擔(dān)保事項(xiàng)。
2012年1月16日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布對(duì)甲公司涉嫌虛假陳述的行為立案調(diào)查。3月1日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布:經(jīng)調(diào)查,甲公司存在虛假陳述行為,決定對(duì)甲公司給予警告,并處罰款50萬(wàn)元;認(rèn)定錢(qián)某為直接責(zé)任人員,并處罰款10萬(wàn)元;認(rèn)定董事李某等人為其他直接責(zé)任人,并處罰款10萬(wàn)元。錢(qián)某辯稱(chēng),甲公司未披露擔(dān)保事項(xiàng)是公司實(shí)際控制人的要求,自己只是遵照指令行事,不應(yīng)受處罰;李某則辯稱(chēng),自己是獨(dú)立董事,并不參與甲公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng),因此不應(yīng)對(duì)甲公司的虛假陳述行為承擔(dān)任何責(zé)任。中國(guó)證監(jiān)會(huì)未采納錢(qián)某和李某的抗辯理由。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問(wèn)題:

甲公司董事會(huì)能否在無(wú)正當(dāng)理由的情況下解除趙某的總經(jīng)理職務(wù)?并說(shuō)明理由。

最新試題

根據(jù)本題要點(diǎn)(2)所提示的內(nèi)容,甲公司擬發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)額、期限和可分配利潤(rùn)是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定?并分別說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

根據(jù)本題要點(diǎn)(3)所提示的內(nèi)容,甲公司擬訂的可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期限、轉(zhuǎn)股價(jià)格和對(duì)轉(zhuǎn)股價(jià)格不作任何調(diào)整的計(jì)劃是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定?并分別說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

根據(jù)本題要點(diǎn)(2)所提示的內(nèi)容,甲公司本次發(fā)行的認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)價(jià)格和行權(quán)期間是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定?并分別說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

風(fēng)順科技于7月10日發(fā)布公告稱(chēng)無(wú)應(yīng)披露之信息,是否符合證券法律制度的規(guī)定?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

董事陳某是否應(yīng)就投資軟件項(xiàng)目的損失對(duì)甲公司承擔(dān)賠償責(zé)任?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

根據(jù)本題要點(diǎn)(5)所提示的內(nèi)容,甲公司2015年度財(cái)務(wù)報(bào)表出現(xiàn)的問(wèn)題是否對(duì)本次發(fā)行的批準(zhǔn)構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

根據(jù)本題要點(diǎn)(6)所提示的內(nèi)容,甲公司2015年度財(cái)務(wù)報(bào)表出現(xiàn)的問(wèn)題是否對(duì)本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批準(zhǔn)構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

孫某買(mǎi)賣(mài)風(fēng)順科技股票的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

人民法院應(yīng)否受理乙公司的起訴?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

根據(jù)本題要點(diǎn)(5)所提示的內(nèi)容,董事陳某、董事會(huì)秘書(shū)張某的行為是否對(duì)本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批準(zhǔn)構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}