問答題

趙某擔任甲上市公司總經(jīng)理,并持有該公司股票10萬股,錢某為甲公司董事長兼法定代表人。
2011年7月1日,錢某召集甲公司的董事會,9名董事中有4人出席,另有1名董事孫某因故未能出席,書面委托錢某代為出席投票。經(jīng)錢某提議,出席董事會的全體董事通過決議,從即日起免除趙某總經(jīng)理的職務。12月20日,趙某賣出所持的2萬股甲公司股票。
2011年12月23日,趙某向中國證監(jiān)會書面舉報稱:(1)甲公司的子公司乙公司曾向甲公司全體董事提供低息借款,用于個人購房;(2)2011年4月1日,甲公司召開的董事會通過決議為母公司丙公司向銀行借款提供擔保,但甲公司并未公開披露該擔保事項。
2012年1月16日,中國證監(jiān)會宣布對甲公司涉嫌虛假陳述的行為立案調(diào)查。3月1日,中國證監(jiān)會宣布:經(jīng)調(diào)查,甲公司存在虛假陳述行為,決定對甲公司給予警告,并處罰款50萬元;認定錢某為直接責任人員,并處罰款10萬元;認定董事李某等人為其他直接責任人,并處罰款10萬元。錢某辯稱,甲公司未披露擔保事項是公司實際控制人的要求,自己只是遵照指令行事,不應受處罰;李某則辯稱,自己是獨立董事,并不參與甲公司的經(jīng)營管理活動,因此不應對甲公司的虛假陳述行為承擔任何責任。中國證監(jiān)會未采納錢某和李某的抗辯理由。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:

錢某和李某各自對中國證監(jiān)會行政處罰的抗辯能否成立?并分別說明理由。

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1.問答題

趙某擔任甲上市公司總經(jīng)理,并持有該公司股票10萬股,錢某為甲公司董事長兼法定代表人。
2011年7月1日,錢某召集甲公司的董事會,9名董事中有4人出席,另有1名董事孫某因故未能出席,書面委托錢某代為出席投票。經(jīng)錢某提議,出席董事會的全體董事通過決議,從即日起免除趙某總經(jīng)理的職務。12月20日,趙某賣出所持的2萬股甲公司股票。
2011年12月23日,趙某向中國證監(jiān)會書面舉報稱:(1)甲公司的子公司乙公司曾向甲公司全體董事提供低息借款,用于個人購房;(2)2011年4月1日,甲公司召開的董事會通過決議為母公司丙公司向銀行借款提供擔保,但甲公司并未公開披露該擔保事項。
2012年1月16日,中國證監(jiān)會宣布對甲公司涉嫌虛假陳述的行為立案調(diào)查。3月1日,中國證監(jiān)會宣布:經(jīng)調(diào)查,甲公司存在虛假陳述行為,決定對甲公司給予警告,并處罰款50萬元;認定錢某為直接責任人員,并處罰款10萬元;認定董事李某等人為其他直接責任人,并處罰款10萬元。錢某辯稱,甲公司未披露擔保事項是公司實際控制人的要求,自己只是遵照指令行事,不應受處罰;李某則辯稱,自己是獨立董事,并不參與甲公司的經(jīng)營管理活動,因此不應對甲公司的虛假陳述行為承擔任何責任。中國證監(jiān)會未采納錢某和李某的抗辯理由。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:

2011年4月1日甲公司董事會通過的為丙公司提供擔保的決議是否合法?并說明理由。
2.問答題

趙某擔任甲上市公司總經(jīng)理,并持有該公司股票10萬股,錢某為甲公司董事長兼法定代表人。
2011年7月1日,錢某召集甲公司的董事會,9名董事中有4人出席,另有1名董事孫某因故未能出席,書面委托錢某代為出席投票。經(jīng)錢某提議,出席董事會的全體董事通過決議,從即日起免除趙某總經(jīng)理的職務。12月20日,趙某賣出所持的2萬股甲公司股票。
2011年12月23日,趙某向中國證監(jiān)會書面舉報稱:(1)甲公司的子公司乙公司曾向甲公司全體董事提供低息借款,用于個人購房;(2)2011年4月1日,甲公司召開的董事會通過決議為母公司丙公司向銀行借款提供擔保,但甲公司并未公開披露該擔保事項。
2012年1月16日,中國證監(jiān)會宣布對甲公司涉嫌虛假陳述的行為立案調(diào)查。3月1日,中國證監(jiān)會宣布:經(jīng)調(diào)查,甲公司存在虛假陳述行為,決定對甲公司給予警告,并處罰款50萬元;認定錢某為直接責任人員,并處罰款10萬元;認定董事李某等人為其他直接責任人,并處罰款10萬元。錢某辯稱,甲公司未披露擔保事項是公司實際控制人的要求,自己只是遵照指令行事,不應受處罰;李某則辯稱,自己是獨立董事,并不參與甲公司的經(jīng)營管理活動,因此不應對甲公司的虛假陳述行為承擔任何責任。中國證監(jiān)會未采納錢某和李某的抗辯理由。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:

乙公司向甲公司的所有董事提供低息借款購房的行為是否合法?并說明理由。
3.問答題

趙某擔任甲上市公司總經(jīng)理,并持有該公司股票10萬股,錢某為甲公司董事長兼法定代表人。
2011年7月1日,錢某召集甲公司的董事會,9名董事中有4人出席,另有1名董事孫某因故未能出席,書面委托錢某代為出席投票。經(jīng)錢某提議,出席董事會的全體董事通過決議,從即日起免除趙某總經(jīng)理的職務。12月20日,趙某賣出所持的2萬股甲公司股票。
2011年12月23日,趙某向中國證監(jiān)會書面舉報稱:(1)甲公司的子公司乙公司曾向甲公司全體董事提供低息借款,用于個人購房;(2)2011年4月1日,甲公司召開的董事會通過決議為母公司丙公司向銀行借款提供擔保,但甲公司并未公開披露該擔保事項。
2012年1月16日,中國證監(jiān)會宣布對甲公司涉嫌虛假陳述的行為立案調(diào)查。3月1日,中國證監(jiān)會宣布:經(jīng)調(diào)查,甲公司存在虛假陳述行為,決定對甲公司給予警告,并處罰款50萬元;認定錢某為直接責任人員,并處罰款10萬元;認定董事李某等人為其他直接責任人,并處罰款10萬元。錢某辯稱,甲公司未披露擔保事項是公司實際控制人的要求,自己只是遵照指令行事,不應受處罰;李某則辯稱,自己是獨立董事,并不參與甲公司的經(jīng)營管理活動,因此不應對甲公司的虛假陳述行為承擔任何責任。中國證監(jiān)會未采納錢某和李某的抗辯理由。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:

2011年12月20日趙某賣出所持甲公司2萬股股票的行為是否合法?并說明理由。
4.問答題

趙某擔任甲上市公司總經(jīng)理,并持有該公司股票10萬股,錢某為甲公司董事長兼法定代表人。
2011年7月1日,錢某召集甲公司的董事會,9名董事中有4人出席,另有1名董事孫某因故未能出席,書面委托錢某代為出席投票。經(jīng)錢某提議,出席董事會的全體董事通過決議,從即日起免除趙某總經(jīng)理的職務。12月20日,趙某賣出所持的2萬股甲公司股票。
2011年12月23日,趙某向中國證監(jiān)會書面舉報稱:(1)甲公司的子公司乙公司曾向甲公司全體董事提供低息借款,用于個人購房;(2)2011年4月1日,甲公司召開的董事會通過決議為母公司丙公司向銀行借款提供擔保,但甲公司并未公開披露該擔保事項。
2012年1月16日,中國證監(jiān)會宣布對甲公司涉嫌虛假陳述的行為立案調(diào)查。3月1日,中國證監(jiān)會宣布:經(jīng)調(diào)查,甲公司存在虛假陳述行為,決定對甲公司給予警告,并處罰款50萬元;認定錢某為直接責任人員,并處罰款10萬元;認定董事李某等人為其他直接責任人,并處罰款10萬元。錢某辯稱,甲公司未披露擔保事項是公司實際控制人的要求,自己只是遵照指令行事,不應受處罰;李某則辯稱,自己是獨立董事,并不參與甲公司的經(jīng)營管理活動,因此不應對甲公司的虛假陳述行為承擔任何責任。中國證監(jiān)會未采納錢某和李某的抗辯理由。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:

甲公司董事會能否在無正當理由的情況下解除趙某的總經(jīng)理職務?并說明理由。
5.問答題

趙某擔任甲上市公司總經(jīng)理,并持有該公司股票10萬股,錢某為甲公司董事長兼法定代表人。
2011年7月1日,錢某召集甲公司的董事會,9名董事中有4人出席,另有1名董事孫某因故未能出席,書面委托錢某代為出席投票。經(jīng)錢某提議,出席董事會的全體董事通過決議,從即日起免除趙某總經(jīng)理的職務。12月20日,趙某賣出所持的2萬股甲公司股票。
2011年12月23日,趙某向中國證監(jiān)會書面舉報稱:(1)甲公司的子公司乙公司曾向甲公司全體董事提供低息借款,用于個人購房;(2)2011年4月1日,甲公司召開的董事會通過決議為母公司丙公司向銀行借款提供擔保,但甲公司并未公開披露該擔保事項。
2012年1月16日,中國證監(jiān)會宣布對甲公司涉嫌虛假陳述的行為立案調(diào)查。3月1日,中國證監(jiān)會宣布:經(jīng)調(diào)查,甲公司存在虛假陳述行為,決定對甲公司給予警告,并處罰款50萬元;認定錢某為直接責任人員,并處罰款10萬元;認定董事李某等人為其他直接責任人,并處罰款10萬元。錢某辯稱,甲公司未披露擔保事項是公司實際控制人的要求,自己只是遵照指令行事,不應受處罰;李某則辯稱,自己是獨立董事,并不參與甲公司的經(jīng)營管理活動,因此不應對甲公司的虛假陳述行為承擔任何責任。中國證監(jiān)會未采納錢某和李某的抗辯理由。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:

2011年7月1日甲公司董事會的出席人數(shù)是否符合規(guī)定?并說明理由。

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根據(jù)本題要點(5)所提示的內(nèi)容,董事陳某、董事會秘書張某的行為是否對本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批準構(gòu)成實質(zhì)性障礙?并說明理由。

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公司董事會秘書鄭某主張其本人不應受處罰的抗辯是否成立?并說明理由。

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根據(jù)本題要點(5)所提示的內(nèi)容,甲公司2015年度財務報表出現(xiàn)的問題是否對本次發(fā)行的批準構(gòu)成實質(zhì)性障礙?并說明理由。

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