單項選擇題中國人民銀行及其分支行進行反洗錢現(xiàn)場檢查時，反洗錢工作人員應出示（）否則，金融機構有權拒絕。

A.行員證
B.執(zhí)法證
C.檢查證
D.身份證


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1.多項選擇題針對金融機構建立健全反洗錢內部控制制度的情況，（）負有反洗錢監(jiān)督檢查職責。

A.中國人民銀行
B.銀監(jiān)會
C.證監(jiān)會
D.保監(jiān)會

2.單項選擇題《禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》由（）發(fā)布。

A.聯(lián)合國
B.亞太反洗錢組織
C.FATF
D.歐亞反洗錢與反恐怖融資組織

3.多項選擇題涉及恐怖活動的資產被采取凍結措施期間，符合以下情形之一的，有關賬戶可以進行款項收取或者資產受讓（）。

A.一是收取被采取凍結措施的資產產的利息以及其他收益
B.二是受償債權；
C.三是為不影響正常的證券、期貨交易秩序，執(zhí)行恐怖活動組織及恐怖活動人員名單公布前生效的交易指令；
D.四是應收賬款

5.多項選擇題金融機構在報送可疑交易報告時，可通過下列哪些機構向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告？（）

A.金融機構總部
B.證券業(yè)協(xié)會
C.證監(jiān)會
D.金融機構總部指定機構

7.多項選擇題依據(jù)《金融機構客戶身份識別和客戶份資料及交易記錄保存管理辦法》，下述說法中正確的有（）

A.客戶身份資料信息自業(yè)務關系建立后至少保存5年
B.客戶交易信息自業(yè)務關系結束當年起至少保存5年
C.客戶一次性交易信息自記賬當年起至少保存5年
D.同一介質上存有不同保存期限客戶身份資料或者交易記錄的，應當按照5年期限保存

8.多項選擇題證券期貨業(yè)金融機構應綜合考慮客戶背景、社會經濟活動特點等各方面情況，衡量本機構對其開展客戶盡職調查工作的難度，評估客戶風險。客戶風險子項包括（）

A.客戶信息的公開程度
B.客戶所持身份證件或身份證明文件的種類。
C.自然人客戶財務狀況、資金來源、年齡
D.非自然人客戶的股權或控制權結構、存續(xù)時間。

9.多項選擇題風險等級劃分后，金融機構應（）。

A.根據(jù)客戶或者賬戶的風險等級，定期審核本金融機構保存的客戶基本信息
B.對風險等級較高客戶或者賬戶的審核應嚴于對風險等級較低客戶或者賬戶的審核
C.對本金鬲機構風險等級最高的客戶者賬戶，至少每半年進行一次審核
D.風險劃分標準報送中國人民銀行

10.單項選擇題中國人民銀行于（）成立了中國反洗錢監(jiān)測分析中心。

A.2004年6月1日
B.2003年8月1日
C.2005年2月1日
D.2006年10月1日