多項選擇題網點負責人每日內控管理要點包括（）。

A.認真履行現場管理職責
B.日終監(jiān)督99999錢箱操作員核對99999錢箱現金和封箱過程
C.檢查有無非正常掛賬
D.對營銷人員進行培訓
E.督促核實和及時回復上級預警部門的查詢查復書


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題網點業(yè)務操作人員要與哪些崗位人員分離（）。

A.客戶經理
B.大堂經理
C.授權審批人員
D.銀企對賬人員
E.市場營銷人員

2.多項選擇題內控制度的建設須符合的原則包括（）。

A.全面性
B.審慎性
C.有效性
D.獨立性
E.適度性

3.多項選擇題銀行網點內部控制機制是通過工商銀行各營業(yè)網點貫徹落實網點哪些制度實現的（）。

A.崗位分離
B.客戶教育
C.事權劃分
D.崗位制約
E.監(jiān)督檢查

4.多項選擇題程序和方法，對風險進行控制的動態(tài)過程和機制。其中風險控制包括（）。

A.事前防范
B.事中控制
C.事后監(jiān)督與糾正
D.外部防范

5.多項選擇題金融機構反洗錢核心制度，起著反洗錢“第一道防線”的重要作用的是（）。

A.反洗錢內部控制制度
B.客戶身份識別制度
C.客戶身份資料和交易記錄保存制度
D.大額交易和可疑交易報告制度