單項(xiàng)選擇題借方部分凍結(jié)9093交易,需要審核的要素中下列哪一項(xiàng)是正確的()

A.申請人及代理人有效身份證件齊全
B.凍結(jié)手續(xù)是否完備,凍結(jié)通知書或工作關(guān)系單上是否有有權(quán)人簽字
C.授權(quán)畫面上錄入資料與申請書、客戶提供資料是否一致
D.調(diào)整理由是否正當(dāng),是否有業(yè)務(wù)部門有權(quán)人簽字


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1.單項(xiàng)選擇題建立透支詳細(xì)資料2010交易,對公強(qiáng)制核準(zhǔn)時(shí),需審核的要素是()

A.審核賬號、利率、額度、日期是否錄入正確,有權(quán)人簽字
B.存折與原交易憑證的賬號戶名是否相符
C.審核柜員錄入要素是否與原個(gè)人客戶業(yè)務(wù)通知單相符
D.證件資料與客戶提供資料的一致性

2.單項(xiàng)選擇題建立卡暫時(shí)止付狀態(tài)(返回)37273交易,強(qiáng)制核準(zhǔn)時(shí)需要拍攝的憑證有()。

A.本人或執(zhí)行人有效身份證件(涉及司法)
B.業(yè)務(wù)申請書(內(nèi)部)、有權(quán)人簽字的相關(guān)法律文書、申請人身份證件(外部有機(jī)關(guān))、賬戶資料查詢
C.雙掛失需提供第二身份證明
D.轉(zhuǎn)入帳戶賬戶資料

3.單項(xiàng)選擇題機(jī)構(gòu)現(xiàn)金領(lǐng)入21011交易,強(qiáng)制核準(zhǔn)時(shí),需拍攝的憑證有()。

A.客戶委托申請書或銷戶申請書
B.現(xiàn)金上繳單、現(xiàn)金裝箱單
C.錯(cuò)賬沖正傳票
D.原外幣兌換水單

4.單項(xiàng)選擇題會計(jì)檔案按生成介質(zhì)分為()

A.會計(jì)憑證類、賬簿賬表類、財(cái)務(wù)報(bào)告類和其他類
B.紙質(zhì)會計(jì)檔案、電子會計(jì)檔案
C.紙質(zhì)、磁介質(zhì)、光盤、所謂膠片
D.永久、定期

5.單項(xiàng)選擇題會計(jì)檔案按類別分類分為()

A.會計(jì)憑證類、賬簿賬表類、財(cái)務(wù)報(bào)告類和其他類
B.紙質(zhì)會計(jì)檔案、電子會計(jì)檔案
C.紙質(zhì)、磁介質(zhì)、光盤、所謂膠片
D.永久、定期

最新試題

重要空白憑證實(shí)行逐級領(lǐng)取的原則,不得跨機(jī)構(gòu)領(lǐng)用。原則上各行及部門之間不得橫向調(diào)劑,特殊情況在報(bào)經(jīng)上級行批準(zhǔn)后執(zhí)行。

題型:判斷題

柜員與終端指紋回退僅限當(dāng)日有效,次日系統(tǒng)自動恢復(fù)為指紋簽到方式,指紋回退柜員務(wù)必切實(shí)做好密碼保管工作,不得將密碼借予他人使用。

題型:判斷題

《客戶風(fēng)險(xiǎn)等級調(diào)整審批表》完成后,審批表掃描件須在調(diào)整生效當(dāng)日(事中子系統(tǒng)持續(xù)客戶回顧案例復(fù)核通過視為調(diào)整生效)上傳至國內(nèi)反洗錢事中子系統(tǒng)“高風(fēng)險(xiǎn)審批材料”模塊,文件命名規(guī)則為“客戶風(fēng)險(xiǎn)等級調(diào)整表{客戶號}{調(diào)整日期}”。

題型:判斷題

禁止尾箱存放短期內(nèi)不使用的重要空白憑證。

題型:判斷題

柜員間重要空白憑證調(diào)劑時(shí),若系統(tǒng)不支持打印,應(yīng)截屏打印包含調(diào)劑憑證種類、號段的交易界面,接收人在視頻監(jiān)控下進(jìn)行清點(diǎn)核對,由復(fù)核人員監(jiān)督清點(diǎn)過程。

題型:判斷題

不得采用離崗休假、代班檢查或離崗審計(jì)等方式來代替輪崗制度的落實(shí),不得以各種理由拖延或不落實(shí)執(zhí)行輪崗制度。

題型:判斷題

嚴(yán)格按規(guī)定對ATM清機(jī)加鈔進(jìn)行換箱操作,嚴(yán)禁持現(xiàn)金現(xiàn)場清點(diǎn)填裝;不得口頭下發(fā)清機(jī)加鈔指令,應(yīng)根據(jù)ATM設(shè)備運(yùn)行的實(shí)際情況編制一式二聯(lián)《清機(jī)加鈔任務(wù)單(表)》,作為清機(jī)加鈔員加鈔依據(jù)和現(xiàn)金申領(lǐng)審批及后續(xù)賬務(wù)記載的依據(jù)。

題型:判斷題

智能柜臺清機(jī)操作員可以擔(dān)任吞沒卡保管員。

題型:判斷題

各機(jī)構(gòu)發(fā)起本機(jī)構(gòu)TIMS用戶申報(bào),應(yīng)對其申請的真實(shí)性與合規(guī)性負(fù)責(zé)。

題型:判斷題

STS業(yè)務(wù)處理涉及同業(yè)業(yè)務(wù)原則上也可進(jìn)行手工交易,涉及手工交易的必須詳細(xì)上報(bào)業(yè)務(wù)背景。

題型:判斷題