A.制度管理
B.法律法規(guī)庫
C.信貸管理
D.操作風(fēng)險管理
E.內(nèi)控檢查管理
F.員工合規(guī)檔案管理
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.完善相關(guān)制度
B.優(yōu)化業(yè)務(wù)和管理流程
C.調(diào)整檢查監(jiān)督重點
D.做為判斷市場拓展方向的參考因素
A.有效
B.基本有效
C.關(guān)注
D.特別關(guān)注
E.無效
A.詢問
B.觀察
C.檢查
D.審計
E.穿行測試
F.控制測試
A.內(nèi)部環(huán)境
B.風(fēng)險評估
C.控制活動
D.信息與溝通
E.內(nèi)部監(jiān)督
A.內(nèi)部檢查結(jié)果
B.監(jiān)管檢查結(jié)果
C.審計部門出具的審計報告
D.興業(yè)銀行操作風(fēng)險與控制識別評估流程梳理情況
最新試題
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標的嚴重程度可分為（）
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致，這里的法律、規(guī)則和準則包括（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標的具體表現(xiàn)形式可分為（）
內(nèi)部控制評估體系建設(shè)項目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負責(zé)內(nèi)控評價工作的牽頭組織實施，具體職責(zé)包括（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實施，不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。
下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）
“合規(guī)風(fēng)險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風(fēng)險。
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動（）