A.停止金融賬戶(hù)的開(kāi)立、變更、撤銷(xiāo)和使用
B.暫停金融交易
C.協(xié)助轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)換金融資產(chǎn)
D.拒絕轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)換金融資產(chǎn)
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你可能感興趣的試題
A.客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)有助于金融機(jī)構(gòu)在成本投入不變的情況下提高風(fēng)險(xiǎn)控制效果
B.客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)是我國(guó)法律法規(guī)的明確要求
C.客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)是客戶(hù)身份識(shí)別的做法之一
D.客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)是對(duì)金融機(jī)構(gòu)的額外要求
A.其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或資金來(lái)源合法性受到懷疑的客戶(hù)
B.長(zhǎng)期存在大額交易，與客戶(hù)身份背景，經(jīng)營(yíng)范圍相符
C.與高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家、地區(qū)或客戶(hù)有密切貿(mào)易往來(lái)的客戶(hù)
D.股權(quán)結(jié)構(gòu)過(guò)于復(fù)雜，使實(shí)際受益人難于辨認(rèn)的客戶(hù)
A.客戶(hù)行為異常
B.客戶(hù)有洗錢(qián)嫌疑
C.先前獲得的客戶(hù)身份資料存在疑點(diǎn)
D.金融機(jī)構(gòu)可信賴(lài)銷(xiāo)售金融產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)所提供的客戶(hù)身份識(shí)別結(jié)果
A.擬開(kāi)立賬戶(hù)的對(duì)公客戶(hù)
B.法定代表人
C.開(kāi)戶(hù)經(jīng)辦人
D.經(jīng)營(yíng)部門(mén)負(fù)責(zé)人
A.反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組
B.反洗錢(qián)管理部門(mén)
C.各業(yè)務(wù)條線部門(mén)
D.各信用社（支行）、總部?jī)?nèi)設(shè)營(yíng)業(yè)部門(mén)
最新試題
如客戶(hù)為政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位客戶(hù)，不要求登記控股股東或者實(shí)際控制人。
采取批量開(kāi)卡方式的企業(yè)，對(duì)員工身份的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。
金融機(jī)構(gòu)在與自然人客戶(hù)以開(kāi)立賬戶(hù)的方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)建立完整的“客戶(hù)身份基本信息”，但職業(yè)、國(guó)籍信息，可以不去了解。
反洗錢(qián)詢(xún)問(wèn)筆錄應(yīng)由被查單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，并在詢(xún)問(wèn)筆錄上逐頁(yè)簽名或者蓋章。
對(duì)于經(jīng)常使用非柜臺(tái)方式辦理業(yè)務(wù)的客戶(hù)，金融機(jī)構(gòu)可以適當(dāng)延長(zhǎng)其身份資料信息的更新周期。
反洗錢(qián)檢查現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)結(jié)束時(shí)，應(yīng)與被查單位舉行離場(chǎng)會(huì)談，檢查所涉全部借閱材料可于現(xiàn)場(chǎng)檢查作業(yè)結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)歸還。
客戶(hù)為外國(guó)政要的，金融機(jī)構(gòu)無(wú)需了解其資金來(lái)源和用途。
只有當(dāng)客戶(hù)有業(yè)務(wù)需要辦理時(shí)，才存在金融機(jī)構(gòu)中止為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)的問(wèn)題。
客戶(hù)身份證件或身份證明文件一旦過(guò)期后，客戶(hù)之前的業(yè)務(wù)委托也隨之無(wú)效。
金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層因未勤勉盡責(zé)、未有效與人民銀行就反洗錢(qián)監(jiān)管問(wèn)題進(jìn)行溝通而造成不利影響的，人民銀行在對(duì)金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，情節(jié)嚴(yán)重的扣2分，情節(jié)較輕的，扣1分，扣完為止。