A.按照通知書的要求，組織開展被查業(yè)務時間段內(nèi)執(zhí)行反洗錢法規(guī)情況的自查活動，并在規(guī)定時限內(nèi)提交書面自查報告
B.嚴格按要求提取被查業(yè)務時間段內(nèi)的客戶信息數(shù)據(jù)及交易數(shù)據(jù)，并在規(guī)定時間內(nèi)提交給檢查組
C.準備好反洗錢檢查相關的制度、文件和會計憑證等資料，以備檢查組現(xiàn)場作業(yè)時調(diào)閱
D.被查單位負責人對《現(xiàn)場檢查會談紀要》簽字確認
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.停止金融賬戶的開立、變更、撤銷和使用
B.暫停金融交易
C.協(xié)助轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)換金融資產(chǎn)
D.拒絕轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)換金融資產(chǎn)
A.客戶洗錢風險分類有助于金融機構在成本投入不變的情況下提高風險控制效果
B.客戶洗錢風險分類是我國法律法規(guī)的明確要求
C.客戶洗錢風險分類是客戶身份識別的做法之一
D.客戶洗錢風險分類是對金融機構的額外要求
A.其經(jīng)營活動或資金來源合法性受到懷疑的客戶
B.長期存在大額交易，與客戶身份背景，經(jīng)營范圍相符
C.與高風險國家、地區(qū)或客戶有密切貿(mào)易往來的客戶
D.股權結(jié)構過于復雜，使實際受益人難于辨認的客戶
A.客戶行為異常
B.客戶有洗錢嫌疑
C.先前獲得的客戶身份資料存在疑點
D.金融機構可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機構所提供的客戶身份識別結(jié)果
A.擬開立賬戶的對公客戶
B.法定代表人
C.開戶經(jīng)辦人
D.經(jīng)營部門負責人
最新試題
法人、其他組織和個體工商戶的控股股東或?qū)嶋H控制人信息，無關緊要，金融機構可以不去了解。
采取批量開卡方式的企業(yè)，無須員工本人持身份證原件到網(wǎng)點辦理激活，批量開卡后可直接正常使用。
對于經(jīng)常使用非柜臺方式辦理業(yè)務的客戶，金融機構可以適當延長其身份資料信息的更新周期。
當銀行無法取得與客戶的聯(lián)系時，客戶自然也無法請求銀行為其辦理業(yè)務。
如客戶為政府機關、事業(yè)單位客戶，不要求登記控股股東或者實際控制人。
如客戶為政府機關、事業(yè)單位客戶，應要求登記控股股東或者實際控制人。
反洗錢詢問筆錄應由被查單位負責人簽字確認，并在詢問筆錄上逐頁簽名或者蓋章。
有關客戶控股股東和實際控制人的客戶身份識別要求，對境內(nèi)的國家機關和國有企業(yè)不適用。
企業(yè)申請采取批量開卡代發(fā)員工工資時，開卡企業(yè)應對員工身份的真實性承擔責任，且須員工本人持身份證原件到網(wǎng)點辦理激活并當場修改密碼后方能正常使用。
金融機構對客戶提供的《機構信用代碼證》的真實性、有效性、完整性存在疑點的，應當重新識別客戶身份，經(jīng)采取合理措施仍無法排除疑點的，應按規(guī)定提交可疑交易報告。