A.公司賬戶自開戶以來基本無業(yè)務往來，短期頻繁發(fā)生與經(jīng)營范圍明顯不符的大額資金往來
B.公司賬戶于每月初大批量發(fā)生網(wǎng)上銀行代發(fā)工資交易
C.資金交易明顯超出公司經(jīng)營性質和規(guī)模
D.公司賬戶過渡性質明顯
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.在交易金額、頻率、流向、性質等方面存在異常
B.交易與客戶身份明顯不符
C.交易與經(jīng)營性質不符
D.交易金額較大
A.調查人員違反規(guī)定程序時，銀行無權拒絕調查
B.核對、補充和更正詢問筆錄的權利
C.逾期自動解除被凍結賬戶的權利
D.清點及封存反洗錢調查資料清單的權利
A.反洗錢調查涉及的部門多，環(huán)節(jié)多，泄密的風險大，因此，銀行在配合反洗錢調查時應高度重視保密工作
B.對反洗錢調查相關內容的保密工作屬于金融機構內部工作要求，不涉及違反國家法律問題
C.如果在配合調查過程中被洗錢分子知曉有關信息，他們將會改變洗錢活動的地點和方式，或暫時停止洗錢活動，導致洗錢案件線索中斷，甚至重要證據(jù)的滅失，嚴重的還會影響到相關人員的人身安危
D.向客戶泄露反洗錢調查事項屬于嚴重違法犯罪行為，這會嚴重影響監(jiān)管機構預防、監(jiān)控洗錢活動和司法機關打擊洗錢犯罪的有效性，還可能使銀行和相關工作人員面臨因配合調查工作泄密帶來的法律風險
A.按照通知書的要求，組織開展被查業(yè)務時間段內執(zhí)行反洗錢法規(guī)情況的自查活動，并在規(guī)定時限內提交書面自查報告
B.嚴格按要求提取被查業(yè)務時間段內的客戶信息數(shù)據(jù)及交易數(shù)據(jù)，并在規(guī)定時間內提交給檢查組
C.準備好反洗錢檢查相關的制度、文件和會計憑證等資料，以備檢查組現(xiàn)場作業(yè)時調閱
D.被查單位負責人對《現(xiàn)場檢查會談紀要》簽字確認
A.停止金融賬戶的開立、變更、撤銷和使用
B.暫停金融交易
C.協(xié)助轉移或轉換金融資產(chǎn)
D.拒絕轉移或轉換金融資產(chǎn)
最新試題
自然人客戶的“身份基本信息”中的證件有效期限，無關緊要，金融機構可以不去了解。
反洗錢檢查現(xiàn)場作業(yè)結束時，應與被查單位舉行離場會談，檢查所涉全部借閱材料可于現(xiàn)場檢查作業(yè)結束后一個月內歸還。
客戶為外國政要的，金融機構無需了解其資金來源和用途。
只有當客戶有業(yè)務需要辦理時，才存在金融機構中止為客戶辦理業(yè)務的問題。
反洗錢培訓應覆蓋高級管理人員、反洗錢主管部門成員及反洗錢專員、各業(yè)務條線人員。
《境外機構人民幣銀行結算賬戶管理辦法》中所稱的境內銀行業(yè)金融機構，是指依法具有辦理國內外結算等業(yè)務經(jīng)營資格的境內中資和外資銀行。
采取批量開卡方式的企業(yè)，無須員工本人持身份證原件到網(wǎng)點辦理激活，批量開卡后可直接正常使用。
金融機構在與自然人客戶以開立賬戶的方式建立業(yè)務關系時，應建立完整的“客戶身份基本信息”，但職業(yè)、國籍信息，可以不去了解。
客戶身份證件或身份證明文件過期后，客戶之前的業(yè)務委托依然有效。
反洗錢只是柜面內勤人員的義務，跟信貸外勤人員無關。