A.創(chuàng)新導致的合規(guī)風險總是負面的，風險極大
B.創(chuàng)新，在很大程度上就是要打破常規(guī)
C.創(chuàng)新面臨的合規(guī)風險通常需要銀行高管決策層和特定部門來進行戰(zhàn)略部署與防范
D.創(chuàng)新帶來的合規(guī)風險需要銀行執(zhí)行操作層做好合規(guī)執(zhí)行與信息反饋
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A.合規(guī)報告的主體和對象以及報告的內(nèi)容、方式、格式和頻次要予以具體明確
B.合規(guī)報告反映了銀行內(nèi)部重要合規(guī)信息溝通的及時性與有效性
C.合規(guī)報告單指合規(guī)管理部門定期形成的一份書面格式報告
D.合規(guī)報告制度應該通過行內(nèi)制度予以明確
A.合規(guī)檢查是合規(guī)管理部門的重要職責之一
B.合規(guī)檢查已經(jīng)不是發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的重要手段了
C.合規(guī)檢查是揭示合規(guī)隱患的重要手段
D.合規(guī)檢查依據(jù)的是內(nèi)外部規(guī)章制度與規(guī)定
A.合規(guī)監(jiān)測只需要在重大違規(guī)事件發(fā)生后進行以保證針對性強、效果好
B.合規(guī)監(jiān)測可重點關(guān)注消費者投訴、異常交易等數(shù)據(jù)
C.合規(guī)監(jiān)測應按照風險矩陣衡量合規(guī)風險發(fā)生的可能性和影響
D.合規(guī)監(jiān)測需要運用風險管理、信息管理等理念與技術(shù)
A.合規(guī)審查具體包括審查業(yè)務經(jīng)營管理事項程序是否合規(guī)、要素是否齊全、條款有無瑕疵、與現(xiàn)有規(guī)則有無沖突等
B.合規(guī)審查依據(jù)的規(guī)則既包括外部相關(guān)法律法規(guī)，也包括內(nèi)部既有制度規(guī)定等
C.新業(yè)務、新產(chǎn)品、新制度是合規(guī)審查的重點
D.合規(guī)審查時按照現(xiàn)有規(guī)則審查，在遇到新情況時必須突破現(xiàn)有規(guī)定要求
A.合規(guī)培訓包括對新入職員工進行的全面基礎(chǔ)培訓
B.合規(guī)培訓包括對員工崗位變動進行的適應性培訓
C.合規(guī)培訓僅限于內(nèi)部合規(guī)部門開展的培訓活動
D.合規(guī)培訓包括針對新業(yè)務新產(chǎn)品上線進行的培訓
最新試題
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應當通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機構(gòu)登錄系統(tǒng)進行確認。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構(gòu)職能部門按照職責分工，對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責任書，并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
一級分行以下機構(gòu)高管人員經(jīng)濟責任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。