A.合規(guī)管理與審計都是為了保障商業(yè)銀行穩(wěn)健發(fā)展
B.合規(guī)管理是審計的重要內(nèi)容和監(jiān)督對象
C.內(nèi)部審計部門配合合規(guī)管理部門開展商業(yè)銀行各項經(jīng)營活動的合規(guī)性審計
D.合規(guī)管理貫穿商業(yè)銀行經(jīng)營管理全過程，而審計側(cè)重于事后
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A.風險管理部門只需要專注于自身工作，無需考量合規(guī)問題
B.獨立開展風險管理工作，不需要與合規(guī)部門溝通聯(lián)系
C.風險管理部門需與合規(guī)管理部門建立協(xié)作機制
D.合規(guī)管理部門對風險管理部門的工作合規(guī)性負首要責任
A.合規(guī)管理是商業(yè)銀行有效識別和管理合規(guī)風險，主動預防違規(guī)事件發(fā)生的動態(tài)過程和商業(yè)銀行保障經(jīng)營管理活動依法合規(guī)的一系列制度安排與方法措施的總和
B.合規(guī)管理是商業(yè)銀行的一項核心風險管理活動，但與內(nèi)部控制沒有關(guān)系
C.合規(guī)管理分為合規(guī)部門的專業(yè)合規(guī)管理與非合規(guī)部門的合規(guī)管理
D.合規(guī)管理有動態(tài)化與日?；奶攸c
A.創(chuàng)新導致的合規(guī)風險總是負面的，風險極大
B.創(chuàng)新，在很大程度上就是要打破常規(guī)
C.創(chuàng)新面臨的合規(guī)風險通常需要銀行高管決策層和特定部門來進行戰(zhàn)略部署與防范
D.創(chuàng)新帶來的合規(guī)風險需要銀行執(zhí)行操作層做好合規(guī)執(zhí)行與信息反饋
A.合規(guī)報告的主體和對象以及報告的內(nèi)容、方式、格式和頻次要予以具體明確
B.合規(guī)報告反映了銀行內(nèi)部重要合規(guī)信息溝通的及時性與有效性
C.合規(guī)報告單指合規(guī)管理部門定期形成的一份書面格式報告
D.合規(guī)報告制度應該通過行內(nèi)制度予以明確
A.合規(guī)檢查是合規(guī)管理部門的重要職責之一
B.合規(guī)檢查已經(jīng)不是發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的重要手段了
C.合規(guī)檢查是揭示合規(guī)隱患的重要手段
D.合規(guī)檢查依據(jù)的是內(nèi)外部規(guī)章制度與規(guī)定
最新試題
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應當嚴格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務規(guī)范中關(guān)于定價的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風險監(jiān)測報告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務部門負責分析評估本業(yè)務條線合規(guī)風險狀況，收集合規(guī)風險信息并及時報送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
內(nèi)控合規(guī)部門應當根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實有關(guān)責任人員的責任追究。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進行審查，現(xiàn)場查驗相關(guān)業(yè)務實際運行狀況的過程。
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項申請。